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商业银行理财产品销售管理办法

浮动区间且可能对客户预期收益产生重大影响的，应当及时向客户进行信息披露。商业银行根据市场情况调整投资范围、投资品种或投资比例，应当按照有关规定进行信息披露后方可第九章监督管理第六十八条中国银监会及其派出机构根据审慎监管要求，对商业银行理财产品销售活动进行非现场监管和现场检查。第六十九条商业银行 ...

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商业银行理财产品若干法律问题探讨

登记,设立权利质押将无法满足依《物权法》法理对质押的公示要求。(注:马蔚华.关于准许以商业银行理财产品质押融资的提案.(2008-02-29)[2009-03-08].//bank.hexun.com/2008-02-29/104142293.html.)笔者认为,允许理财产品质押贷款已 ...

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我国商业银行理财产品质押制度研究

05-17）， http: //www. cs. com. cn/yh/05 /200805 /t20080517_1461679. htm，访问日期: 2009年3月6日。 [2]平一:《银行理财产品质押中的法律关系》，载《中国城市金融》2009年第2期。 [3]《浦东发展银行推出个人外汇宝存单 ...

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商业银行理财产品质押的法律分析

价值，例如著作权的财产权质押。从成熟经验上升为法律的路径，我们认为将商业银行理财产品质押赋予立法上的肯认，是必要的，而且时机已经成熟。一、商业学院本科毕业，山西师范大学外语系任教，中国政法大学研究生院硕士研究生毕业，现供职于广发银行，经理，研究方向，民商法，经济法，金融法，电子商务法、知识产权法等...

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银监会有关部门负责人就《商业银行理财产品销售管理办法》（征求意见稿）答记者问

框架是什么? 答：制定《办法》的基本思路是强化对商业银行理财产品销售环节的规范，要求商业银行做好风险提示和信息披露，真正做到“卖者有责”，并在此基础的监管规定。 12.如何使客户投诉能够得到有效处理？答：《办法》要求商业银行应当建立全面、透明、快捷和有效的客户投诉处理体系。同时对于建立客户投诉处理 ...

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由香港信报《从雷曼事件学习“认识你的客户”》一文看国内银行理财产品销售

职员声明及客户确认各项主要措施。特别在职员声明及客户确认守则方面，证监会是明确要求银行应在其声明上签署及注明签署日期，确认其已按照客户所选择的语言（个人理财业务风险提示的通知》第五条等，均不乏类似规定。三、国内银行理财产品销售存在问题及改进建议（一）存在问题根据上述分析可以发现，尽管就理财 ...

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