浙江省宁波市人民检察院诉宁波利百代投资咨询有限公司、陈宗纬、王文泽、郑淳中非法经营案——关键词：为非法经营证券业务而设立公司向不特定公众代理销售非上市 处罚后，虽申请并经工商行政管理部门核准增加了“代办产权交易申请手续”的经营范围，但依照有关规定，“代办产权交易申请手续”是指接受产权所有人委托，以产权 ...
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、荐股等，塑造股神形象，诱骗投资者交钱。 近期，收到大量网友咨询相关证券投资咨询公司以荐股名义，收取高额股票服务费，顾问服务费，股票咨询费的问题。 许可的从事证券投资咨询业务的资质。投资者可以通过中国证券业协会网站查询到合法机构和人员名录。在投资咨询时还应当仔细查看该机构的营业执照经营范围是否包含证券 ...
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，费用方面仅转入7万余元不合理，应按收入比例(2006年和2007年三公司业务总收入4 654 603元，两第三人收入539 355元，原告收入比例为88 年2月沪金审财字[2007]第 F3625号司法会计鉴定书，旨在证明第三人咨询公司经营范围及原告资产评估公司股东投资情况，原告营业收入、利润转到该 ...
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网络上出现了很多打着荐股的名义收取服务费的投资咨询公司,在证监会上还受到监管,可以肯定的告诉大家,他们都属于合法但是做法不合规的,平台荐股本来就 证券投资顾问服务过程中未告知客户证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码等信息； 六是：内部控制存在缺陷，证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制 ...
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网络上出现了很多打着荐股的名义收取服务费的投资咨询公司,在证监会上还受到监管,可以肯定的告诉大家,他们都属于合法但是做法不合规的,平台荐股本来就 证券投资顾问服务过程中未告知客户证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码等信息； 六是：内部控制存在缺陷，证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制 ...
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首先可以将投资公司经营的业务规定分为：1.投资公司成立后一般许可的经营范围;2.投资公司营业后，经申请后扩大的经营范围;3.投资公司禁止的经营范围。 成果，并提供相应的技术服务。 4.为其投资者提供咨询服务，为其关联公司提供与其投资有关的市场信息.投资政策等咨询服务。 5.经中国人民银行批准，投资性 ...
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经理王普(化名)向记者这样说道。据了解，早在2011年7月，证监会便曾下发《关于防范期货配资业务风险的通知》，要求各地证监局加强监管，同时期货公司方面 管理公司和投资咨询公司的旗号成立，其自身并不具备资金出借的资质。以位于天府广场附近的申穆投资为例，成都工商局登记的该公司经营范围为“投资管理、企业管理 ...
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经理王普(化名)向记者这样说道。据了解，早在2011年7月，证监会便曾下发《关于防范期货配资业务风险的通知》，要求各地证监局加强监管，同时期货公司方面 管理公司和投资咨询公司的旗号成立，其自身并不具备资金出借的资质。以位于天府广场附近的申穆投资为例，成都工商局登记的该公司经营范围为“投资管理、企业管理 ...
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的案件，尤其是公司发面的案子就需要到专门的律师事务所委托专业的公司法律师。 具体的业务范围有：1、资产的运营和处置法律服务 企业投资，并购目标企业 或代理起草合同，章程的文件;就企业提出的特定问题，进行法律调查，提供法律咨询意见。 4、站在收购方角度或者被收购方角度为企业兼并和收购提供法律服务 有限 ...
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，投资者权益难以得到有效保障。 调查发现，实际上不少具有期货配资业务的公司，都是注册为投资咨询公司的小型企业，其注册资本只有10万元，客户自有资金没有任何保障 、投资管理、资产管理、财务顾问等，期货配资显然不在该公司业务范围内。 期货配资公司套路二：“我们配资服务非常灵活，不仅可针对任意期货品种，而且 ...
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