)担保函;(12)企业债券信用评级报告;(13)发债主体和担保人的《企业法人营业执照》(副本)复印件;(14)法律意见书;(15)各中介机构的证券从业资格证书复印件;(16)其他必要文件，如发行公司债券的，需报送公司债券募集说明书;(17)本期债券发行有关机构联系方式;(18)相关法律法规要求提供的 ...
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得到的实际收益与市场收益率相近。因此。企业可根据市场收益率和市场供求情况相机抉。8.发行方式企业可根据市场情况、自身信誉和销售能力等因素，选择采取向特定投资者发行的私募方式、还是向社会公众发行的公募方式;是自己直接向投资者发行的直接发行方式、还是让证券中介机构参与的间接发行方式;是公开 ...
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引以为戒，因此我们需要注意如下几点： 1.首先，上市公司获准上市后，应当遵守证券发行和交易的相关法律规定，按照其与投资者达成的协议，及时、真实、完全 临时报告以及其他信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任；发行人、上市公司的 ...
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. 乐视网于2007年至2016年财务造假，其报送、披露的申请首次公开发行股票并上市（以下简称IPO）相关文件及2010年至2016年年报存在虚假记载 责任。 根据《证券法》及最高人民法院司法解释的规定，上市公司因虚假陈述等证券欺诈行为导致投资者权益受损的，应承担民事赔偿责任，赔偿范围包括：投资差额、 ...
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证券营业部净资产21088万元暂由甘肃省财政厅持股。2001年4月 30日，华龙证券在甘肃省工商行政管理局登记注册成立。 甘肃省高级人民法院认为：工行金城支行及其前身中国 号、甘政 发〔1999〕23号文件精神相一致。同时，兰州信托在全国发行的《中国证 券报》上刊登此公告方案，履行了对债权人告知义务， ...
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掌握的情况看，一些地方交易场所通过验收后违规行为“死灰复燃”，有的还涉嫌非法证券期货活动。为防范金融风险、保护投资者合法权益，根据国发﹝2012﹞38号和《 付款，T+0交易，一般设定10%得涨停板。有的交易场所与发行人串通虚拟发行，并无相应的产品入库，有的甚至直接或者通过关联方坐庄交易；产品上市后 ...
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单独签字确认。同时，原告于2009年7月30日对“买者自负承诺函”和“上海证券交易所个人投资者行为指引”进行了签字确认，均表明原告已充分理解并遵守“买者自负 经济损失没有法律依据。《中华人民共和国证券法》第二十七条规定：“股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责：由此变化引致的投资风险 ...
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(Privately Offered Fund)是相对于公募(public offering)而言，是就证券发行方法之差异，以是否向社会不特定公众发行或公开发行证券的区别，界定为公募和私募。本文主要介绍了私募基金的设立条件。对于私募基金的设立条件，由于金融混业是全球化趋势，金融机构只要符合 ...
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的4.56％，并称已将上述数据报告中国证监会、深圳证券交易所，要求报社根据中国证监委发布的《股票发行与交易管理暂行条例》第四十七条规定，公布这 ，得款108300元。即日下午，深圳交易所及时召开新闻发布会，向社会说明该所和深圳证券登记公司均没有广西北海正大置业有限公司开户及其交易记录，也未发现拥有苏三 ...
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北京金融法院发布消息，于近日受理了11名投资者诉乐视网（400084）、贾跃亭等22名被告的证券虚假陈述责任纠纷一案，该案系北京法院受理的首例证券纠纷普通 披露贾某芳、贾跃亭向上市公司履行借款承诺的情况，2016年非公开发行股票行为构成欺诈发行等违法事实，中国证监会对乐视网、贾跃亭等15名责任主体作出 ...
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