证券投资顾问资格的情况下向客户提供证券投资建议； 三、在提供投资顾问服务时引用信息或资料时未标明出处和著作权人，未说明引用证券研究报告的发布人、发布时间； 证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制不健全； 七、业务推广、服务提供等环节未完整留痕，部分营销留痕与产品种类不对应，留痕管理有效性不足 ...
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投资顾问资格的情况下向客户提供证券投资建议； 三、是在提供投资顾问服务时引用信息或资料时未标明出处和著作权人，未说明引用证券研究报告的发布人、发布 顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码等信息； 六、是内部控制存在缺陷，证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制不健全； 七、是业务推广、服务提供 ...
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于提供投资建议而获薪酬的人士，它是投资服务中非常重要的角色。投资顾问，有广义和狭义之分。广义的投资顾问，可以是指为金融投资、房地产投资、商品 证券公司或专业证券投资咨询机构）为证券投资者（通常为股民）提供专业证券投资咨询服务的人员。股票服务费合法吗？股票服务费怎么追回？被诱导交股票会员费案例分析： 上 ...
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投资工具的运作市场及方式，揭示相关风险。商业银行应妥善保存有关客户评估和顾问服务的记录，并妥善保存客户资料和其他文件资料。依照上述部门规章之规定， 应据此认定被上诉人的权利义务范围，现被上诉人未能履行前述义务，应认定其在金融服务法律关系框架下具有过错。鉴于上诉人购买系争理财产品系基于被上诉人的不当推介 ...
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很多的投资者来点，咨询自己在投顾公司交了会员费但是没有得到相关的服务，甚至给自己推荐的服务还导致自己严重亏损。为什么会出现这种情况？你是否接触过某某投资管理有限公司、某某信息科技有限公司、某某证券投资顾问有限公司等等金融服务机构？其中的深水你又知道多少？高额服务费背后有哪些套路？亏损了服务费 ...
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理财产品、保险产品的交易活动提供场所和平台服务，提供产权交易鉴证服务，提供资讯、咨询、培训、财务顾问服务，被告三为其全资股东。被告二为被告一 日，被告一与中国建设银行股份有限公司黑龙江省分行签订《中国建设银行企业级电子商务支付服务合作协议》，被告一在中国建设银行开设交易资金专用结算账户。2014年8月 ...
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理财产品、保险产品的交易活动提供场所和平台服务，提供产权交易鉴证服务，提供资讯、咨询、培训、财务顾问服务，被告三为其全资股东。被告二为被告一 日，被告一与中国建设银行股份有限公司黑龙江省分行签订《中国建设银行企业级电子商务支付服务合作协议》，被告一在中国建设银行开设交易资金专用结算账户。2014年8月 ...
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之后跟对方签署的合同。 4、最后通过法律援助正规合法的法律途径挽回损失。 温馨提示： 投资顾问的任务是帮助客户达成投资目标，为此他需要始终与客户保持全面深入的交流。可是很多投资顾问公司虚假夸大宣传，一旦交了服务费他们的任务也就完成了，至于服务完全看运气，谨防此类荐股骗局，股市有风险入市 ...
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从事于提供投资建议而获薪酬的人士，它是投资服务中非常重要的角色。 投资顾问，有广义和狭义之分。广义的投资顾问，可以是指为金融投资、房地产投资、商品投资 服务费，但对方以霸王条款约束，拒不退还，并劝告小明继续交费，给他升级服务，提供更好的策略！ 遭遇此类骗局保存以下证据维权追回： 1、和业务员的聊天记录 ...
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？炒股签约投资顾问靠谱吗？投资咨询公司推荐股票合法么？炒股签约投资顾问靠谱吗？证券公司的投资顾问靠谱吗？投顾公司推荐的股票靠谱吗？股票非法收取会员费被骗 推荐的股票还是原来的样子亏多赚少，也没有带我与他们一起操作，特别是合同的服务项目也没有执行，最后在我再次亏损殆尽的时候我终于醒悟了，我去找那个王总 ...
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