期)【裁判要旨】《中华人民共和国证券法》第二条第三款规定，证券衍生产品的发行、交易的管理办法，由国务院依照证券法的原则规定。《证券法》第一 由其所在的企业承担民事责任。——中国农业银行云南省分行营业部诉深圳国际信托公司等证券回购纠纷案【来源】 《最高人民法院公报》 2004年第5期(总:91期)【裁判 ...
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7期(总第165期)裁判要旨中华人民共和国证券法第二条第三款规定，证券衍生产品的发行交易的管理办法，由国务院依照证券法的原则规定证券法第一百零二条 客户造成损害的，应当对客户所受损失承担赔偿责任王高武诉云集路证券营业部股票纠纷案来源 最高人民法院公报 2009年第5期(总第151期)裁判要旨根据中华 ...
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165期) 【裁判要旨】 《中华人民共和国证券法》第二条第三款规定，证券衍生产品的发行、交易的管理办法，由国务院依照证券法的原则规定。《证券法》第一百 主张侵权赔偿连带责任。 陈丽华等23名投资人诉大庆联谊公司、申银证券公司虚假陈述侵权赔偿纠纷案 【来源】《最高人民法院公报》 2005年第11期(总: ...
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。 本案的争议焦点是：被告单位安基公司与被告人郑戈的行为是否构成擅自发行股票罪。 上海市浦东新区人民法院一审认为： 《中华人民共和国刑法》(以下简称刑法)第一 戈擅自向社会公众转让股权的行为，属于国务院办公厅《关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》所严禁的行为，应当认定为刑法第一百 ...
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我国民法通则所指的民事活动的参与者，包括自然人和法人。 4.受益人:指持有本基金所发行的单位份额并依据本合同规定享有相应的资产实际所有权、收益分配权、剩余资产分配权 基金年初资产净值的10％；投资于任一上市公司股票或其它证券的数额不超过该公司该种股票或证券发行总数的10％； （3）本基金不能投资于其它 ...
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的、科技含量比较高的中小企业提供一个利用资本市场发展壮大的平台，因此《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》第1条开宗明义其立法宗旨之一是“促进自主 1个完整会计年度。对于创业板公司的保荐期限，相对于主板作了适当延长。证监会《关于修改〈证券发行上市保荐业务管理办法〉的决定》规定：“首次公开发行 ...
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名上海圆融担保租赁有限公司)、西藏容大(时名上海容大贸易发展有限公司)分别持有方正证券约为3.98 亿股、8,344.2 万股、5,461.38 万股，分别 》(2007 年)第二十四条以及该准则2012 年修订后第四十条、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3 号——半年度报告的内容与格式》 ...
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等公司内部重大事项的信息披露不同，应由发行人和相关投资者承担相关信息披露义务，而不是由权证标的证券上市公司承担。行为人应在充分了解权证 的投资损失承担赔偿责任。上海市高级人民法院认为：被上诉人白云机场系“机场JTP1”的标的证券上市公司，不是“机场JTP1”权证信息披露义务主体。同时，根据证券法的规定 ...
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该份文件的规定，上市公司借壳上市涉及到重大资产重组，将由中国证监会在发行审核委员会上市公司并购重组审核委员会进行审核。上市公司并购重组审核委员会将审核借壳上市 证监会的其他规定。此外，如果壳公司或其董事、监事、高管存在《上市公司证券发行管理办法》第三十九条规定的一些违法违规、严重损害投资者合法权益和 ...
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等尚需进一步研究确定。第二，承销商、保荐机 构对证券发行担负的民事责任。经过核准合法发行的证券，可能因发行时隐瞒有关 事实而引发民事纠纷。根据证券法第二十六条 造成了损失，既是 违反了合同义务的违约行为，也是违反了法律规定的侵权行为，证券公司将产生违 约责任和侵权责任竞合的民事责任。第四，融资融券制度 ...
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