股票服务费是否合规？股票软件或服务费是否能够退款? 出现下面七种情况，说明投顾公司在业务开展过程中存在不合规： 一是对客户进行虚假、不实、误导性营销 证券投资咨询执业资格编码等信息； 六是内部控制存在缺陷，证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制不健全； 七是业务推广、服务提供等环节未完整留痕 ...
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要知道一家公司或人员是否具备期货业务资格，可以登录中国证监会网站或中国期货业协会网站进行查询。 开展期货业务活动，要遵守期货法律法规有关投资者适当性管理的要求 资金保存在银行，并不足以保证资金安全）。如果没有资金的第三方存管监管制度，直接由交易场所的经纪会员或者交易场所保存交易资金，投资者就应当对资金 ...
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，自2018年以来，证券监管体系暂停了涉及场外期权的期货资产管理产品备案，要求证券公司、期货公司风险子公司和私募股权基金等之间暂停场外期权业务，个人 。 个人投资者在上述互联网平台参与上柜个股期权交易可能存在以下风险：第一，投资风险。金融衍生品交易具有高度的专业性和风险性，需要投资者的专业知识和风险 ...
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配资业务。证监会指出，近期市场中出现一批以投资公司或投资管理公司名义设立、实质从事配资业务的公司，这些公司为客户配置资金，其中有部分资金进入期货市场 但实际操作过程中，将这些账户交由不特定对象进行交易，实际上还是违背了实名制开户制度的设计初衷。目前监管部门并没有针对期货配资行为的法律法规，在法律实践中 ...
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纠纷。 10、湛江市恒兴南方海洋科技有限公司证明：证实李军在该公司基地以个人名义搞实验养殖，投资了约二十万元，由于2014年台风影响和试验中水质出现 行为。其中“限额”的“额”是指信用额度。《银行卡业务管理办法》第五十条规定，发卡银行应当建立信用卡授信管理制度，根据持卡人资信状况、用卡情况和风险信息对 ...
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就提醒广大建设单位，在履行建设工程施工合同过程中，要建立健全档案管理体系，完善参建留痕留档制度，建立相关档案台账，以防发生诉讼时诉求不明或举证不能。 所有未付工程款。2016年3月7日，法院进行现场勘验，并对物业公司管理人员进行询问。物业管理人员称，4#、5#楼一开始没有CRT设备，2016年3月2日 ...
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，是否构成虚开增值税发票罪及如何计算虚开数额的问题? 如具备增值税一般纳税人资格的公司经理李某，为不具备增值税一般纳税人资格的小规模纳税人张某在交易时如实 数额被骗取的情况就是虚开增值税发票罪的最大情节。 随着国家对增值税发票管理制度的日益健全，增值税发票的防伪技术日益成熟，行为人想以虚开的增值税发票 ...
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，其工作严重失职；5、办公用品移交清单、河南XXX建设投资有限公司5-6月办公用品库存各一份，证明被告工作期间不负责任，公司物品管理混乱，交接工作时，公司现有 原告提交的证据1真实性有异议，被告不知情，被告进入公司时，原告未向被告出示员工行为规范等公司相关制度，该行为规范上无被告签字，亦无落款时间，该 ...
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资产（商标权、专利权、版权、商业秘密）保护提供咨询意见和服务。参与企业的重大投资活动的谈判工作。5、协助建立内部纠纷协调解决机制，并协助聘请方处理各种 应收账款管理制度，代理企业以诉讼或非诉讼手段进行债权清收，必要时调查取证或采取财产保全措施，以确保债权安全回收。8、法律风险评估报告:公司的经营环境和 ...
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合同形式，确定国家、集体与企业的责权 关系，使企业做到自主经营，自负盈亏的经营管理制度。因此，承 包经营责任制，只是将企业的所有权与经营权分离。企业经营者 开支，这一行为是否超 出其职权范围应当看其与发包方松江县小昆山工业公司的约定，并 根据承包性质、承包方式以及承包人能否履行义务等具体问题具体 分析 ...
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