告知、风险评估、风险测试和录音录像义务,也未按照证监会要求履行《证券期货投资者适当性管理办法》。2019年6月,韦朋飞起诉两被告,要求两被告赔偿 人民共和国证券法》第一百四十二条证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务,应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准以及《最高人民法院关于适用若干问题 ...
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支行分行的上级机构,可以处分支行分行的债权 黑龙江商业高级技工学校与中国长城资产管理公司哈尔滨办事处、哈尔滨技师学院借款合同纠纷案 【裁判摘要】 中国工商银行属于一级法人 户的资金,即已完成质物的移交,不存在再次交付的问题。 民生证券出具董事会决议,同意提供存款质押,并由法定代表人签署了授权书,授权李 ...
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地方 期货公司与投资人之间的业务主要有三种:期货经纪业务、期货投资咨询业务、期货资产管理业务。对于本案中的相关人员违规之处,主要存在以下几个方面: 1、 证监会规定禁止的其他行为。 3、有无风险提示和签署合同。 《期货公司监督管理办法》第五十四条规定,期货公司在为客户开立期货经纪账户前,应当向客户出示 ...
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案涉公司虚构利润的行为已经被证监会处罚认定,投资人只需证明存在《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》所载的相关情形,即可认定虚假 资本的5%,但从审理情况看,小贷公司大额贷款、超额度贷款屡屡出现。4、超越经营范围限制按照《典当管理办法》规定,典当行不得发放信用贷款,但从 ...
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,报经国务院证券监督管理机构核准。”因此,我国的股票发行制度已从原先的审批制调整为核准制。核准程序实施后,取消了以前的指标分配、行政推荐的办法,企业 核准企业股票发行上市的同时,进一步加强了对证券市场的监管,最近相继颁布了一系列规范性的文件,对拟发行上市公司的资产重组、改制等问题颁布指导意见,有的文件 ...
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一致意见。自2017年8月2日开始,该公司采取下发《调价通知单》、销售人员直接告知等形式,通知客户调整40升瓶装工业氧气价格,实施相关产品的串通 推动了相关法规的修订,2016年9月14日国家粮食局印发《粮食收购资格审核管理办法》,规定农民、粮食经纪人、农贸市场粮食交易者等从事粮食收购活动,无需办理 ...
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,对直播间进行管理,安排客户听课。讲师先是讲股票知识,之后逐步向客户灌输股市低迷,邮票行情好,炒邮票有高额收益的观念,向客户推荐公司的邮票,同时 邮票风险低、有利可图等虚假理由,诱骗被害人在河北滨海邮币卡交易平台开户投入资金进行仿证券形式(T+0方式)的邮票交易,让被害人高价买入邮票,高位接盘。③操盘 ...
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。根据1998年7月13日国务院颁布的《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》第四条之规定,所谓非法吸收公众存款是指未经中国人民银行批准,向 ,商业银行、城乡信用合作社等非银行金融机构可以经营吸收公众存款业务,证券公司、证券交易所、保险公司等金融机构以及任何非金融机构和个人则不得从事吸收公众存款业务 ...
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第二,大规模举债或融资,迅速实现企业及其资本的扩充。公司通过不动产打包抵押,通过某种“信托基金”或资产管理公司,对外发行债券或股权。第三,现代企业在 导向型模式”和“银行主导型模式”,两者在治理方式上各不相同。市场导向型模式以证券市场为中心,以股权高度分散化为特征,追求股东利益最大化;而银行主导型模式 ...
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服务性集成电路卡时,违反收费管理办法,向当事人收取工本费以外的费用,构成不当得利。 (2005年第6期P24页) 18、刘雪娟诉乐金公司、苏宁中心消费者 账户内的国债资金出现了变现并被用资人使用的结果,应认定其符合客户意图,与证券营业部办理指定交易和撤销指定交易的行为不存在必然因果关系。(2005年第 ...
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