，不包括部门规章和地方性法规。虽然从2004年起证监会就制定了《证券公司客户资产管理业务试行办法》，但由于其仅是部门规章而非国家规定，所以对非法经营 犯罪案件追诉标准的规定》第七十条之规定：未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务，非法经营数额在30万元以上，或者违法所得数额在5万元 ...
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，不包括部门规章和地方性法规。虽然从2004年起证监会就制定了《证券公司客户资产管理业务试行办法》，但由于其仅是部门规章而非国家规定，所以对非法经营 犯罪案件追诉标准的规定》第七十条之规定：未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务，非法经营数额在30万元以上，或者违法所得数额在5万元 ...
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操作,清仓套现,再结合双方在《房屋抵押合同》中关于如委托人在一年内证券操作亏损达到7万,房屋所有权归被委托人所有的约定,即可得出合同终止条件为一 买卖的损失作出承诺。《证券公司客户资产管理业务试行办法》明确规定:证券公司向客户介绍投资收益预期,必须恪守诚信原则,提供充分合理的依据,并以书面方式特别声明 ...
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、在整个购买操作过程中，第一被告作为证劵公司的代理人，既没有按照《证券公司客户资产管理业务试行办法(中国证劵管理委员会第17号令，以下简称“第17号令”)》 正是二被告的违规操作给原告造成的损失。 三、被告代理人又辩称该《试行办法》也是2012年之后颁布的因此对被告行为没有约束力。原告代理人认为，希望 ...
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证券，其背后依然存在行政安排的痕迹。 证券公司管理的客户资产规模较大、客户人数众多，证券公司破产与上市公司破产具有形式上的相似性。但在本质上， 还规定，金融机构实施破产的，国务院可以依据本法和其他有关法律法规的规定制定实施办法。 上述条款属于授权条款，也可称为“空白授权条款”。立法者规定授权条款，无疑 ...
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明确了监管部门的监管措施，以及交易场所违反合规经营规定的处置措施，在实践中更具操作性。 附： 湖南省人民政府办公厅 关于印发《湖南省交易场所 监督管理办法》的通知 湘政办发〔2020〕60号 HNPR202001037 各市州人民政府，省政府各厅委、各直属机构：《湖南省交易场所监督管理办法》已经省 ...
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；（八）分支机构办公场所的产权或者使用权的有效证明；（九）资产评估机构对其分支机构的管理办法。资产评估机构跨省级行政区域设立分支机构的，还应当提交资产评估 机构应当在人事、财务、执业规范、质量控制、客户服务、企业形象等方面对其设立的分支机构进行统一管理。第四十八条 除证券期货相关评估业务外，资产评估 ...
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对证券公司的净资本，净资本与负债的比例，净资本与净资产的比例，净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例，负债与净资产的比例，以及流动资产与流动 其合法经营不受干涉。 第一百三十九条证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。具体办法和实施步骤由国务院规定。 证券公司 ...
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避免同业竞争的协议以及发行人控股股东和实际控制人出具的相关承诺9－3国有资产管理部门出具的国有股权设置批复文件及商务部出具的外资股确认文件9－4发行人 方式确定股票发行价格。询价对象是指符合本办法规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者，以及 ...
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三十九条第一款规定：“证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。具体办法和实施步骤由国务院规定。”《 的债权人，申请人应当偿付款项的本金和利息——天津一汽进出口有限公司与天津中信昊天资产管理有限公司信用证垫款纠纷案（最高人民法院案号: (2008)民二终字第2号） 【 ...
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