大，新《破产法》第134条第1款做出如下规定，商业银行、证券公司、保险公司等金融机构有本法第二条规定情形的，国务院金融监督管理机构可以向人民法院提出 和监管机构习惯于采取行政性措施。如在以往处置证券公司资产和客户资源方面，金融监管机构通常直接采取接管或者托管措施，有时，还会动用部分国家财政资金，以保护 ...
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证券公司开展场外期权业务，分为一级交易商和二级交易商。2、最近一年分类评级在A类AA级以上的证券公司，经证监会认可，可以成为一级交易商；最近一年分类 ，并根据评估结果实行动态调整。8、协会对证券公司场外期权业务交易标的、对冲标的实行自律管理。交易商可以开展以符合规定条件的个股、股票指数、大宗商品等资产 ...
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对影响发行人投资价值的因素进行全面分析，至少包括下列内容： （一）发行人的行业分类、行业政策，发行人与主要竞争者的比较及其在行业中的地位； （二）发行人 交易所的要求编制信息披露文件并公告。 第六章监管和处罚 发行人、证券公司、证券服务机构及询价对象违反本办法规定的，中国证监会可以责令其整改；对其直接 ...
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承办人 2 中级 风险监管员 3 高级 风险监管委员会或类似机构 风险级别事务分类表 事务类别 归类标准 高级风险类事务 涉及公司内部重组的重大事项 标的额起过规定限额的重大 ，可流通股比重过小且又分散，即使公司经营情况不佳，只要大股东没有意见，小股东试图在证券市场通过用脚投票来达到对经营者制约作用也 ...
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证券的上述情况违反了《证券公司监督管理条例》等规定，公司鲍娇燕作为资管五部负责人、资管计划臻和5号投资经理，故意规避监管要求，明知故犯，对此负有 加强监管能力建设，完善投资者保护机制。进一步落实分类和差异化的理念，强化对上市公司、中介机构等市场主体的监管。进一步压实中介机构看门人责任，促进归位尽责。 ...
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继续参与融资融券业务，继续按证监会原有政策和规定执行，不因为这一资产门槛而强行平仓。对这类客户，证券公司要加强风险评估，切实做好风险提示和客户服务。 券商纷纷提高两融门槛至50万元 昨日，针对监管层加强两融监管，记者以投资者身份咨询了多家证券公司。其中，广发证券一位工作人员表示，正在向各个营业部下发 ...
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，依法应受刑罚处罚的行为。金融犯罪并非刑法规定的一个独立罪名，而是指某一类犯罪的总称。 国际上对于金融犯罪立法分类方法有三种：（1）客体分类法，以金融 2款） 98、擅自发行股票、公司、企业债券罪（第179条） 99、内幕交易、泄露内幕信息罪（第180条） 100、编造并传播证券、期货交易虚假信息罪（ ...
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证券交易所经法定程序制定的科创板发行、上市、持续监管等业务规则，只要不具有违反法律法规强制性规定情形，人民法院在审理案件时可以依法参照适用。为统一 投资者适当性审查、信息披露及风险揭示义务给投资者造成的损失，人民法院应当判令证券公司承担赔偿责任。 12、依法审理股票配资合同纠纷，明确股票违规信用交易的 ...
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国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会令(第19号)）。办法中将上市公司国有股份转让的审批与定价按不同情形分别予以规定：1、中央国有及国有控股 多投资者报价，充分发现价值。新三板作为全国性的交易市场，其市场广阔度、监管程度等均高于作为区域性市场的各省市产权交易所。因此，不论是协议转让还是 ...
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