； (三)经营财务风险值得关注； (四)控股股东股票质押风险突出。 在警示函中，广东证监局根据《上市公司现场检查办法》(证监会公告[2010]12号)等规定，对摩登大道时尚集团股份有限公司进行了现场检查，发现公司存在以下违规 ...
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，摩登大道（ST摩登，002656）发布收到证监会出具的监管关注函的公告以及收到证监会出具的警示函的公告。在监管关注函中，广东证监局根据《上市 (四)控股股东股票质押风险突出。在警示函中，广东证监局根据《上市公司现场检查办法》(证监会公告[2010]12号)等规定，对摩登大道时尚集团股份有限公司进行了 ...
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或者其他符合条件的财务顾问机构（以下简称财务顾问），可以依照本办法的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务。 未经中国证监会核准，任何单位和个人不得从事 运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。 财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作，提交的材料应当真实、准确、 ...
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％），或不良贷款率在5%-15％（含5％）以上的，要加大非现场监管和现场检查力度，并督促其限期补充资本、改善资产质量； （三）对资产损失准备充足率降 业绩、内部控制、合规经营等方面进行综合评价并上报地级以上市主管部门。 第四十七条 小额贷款公司违反本办法规定，各级金融、工商、银监、人民银行等职能部门， ...
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％），或不良贷款率在5%-15％（含5％）以上的，要加大非现场监管和现场检查力度，并督促其限期补充资本、改善资产质量； （三）对资产损失准备充足率降 业绩、内部控制、合规经营等方面进行综合评价并上报地级以上市主管部门。 第四十七条 小额贷款公司违反本办法规定，各级金融、工商、银监、人民银行等职能部门， ...
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％），或不良贷款率在5%-15％（含5％）以上的，要加大非现场监管和现场检查力度，并督促其限期补充资本、改善资产质量； （三）对资产损失准备充足率降 业绩、内部控制、合规经营等方面进行综合评价并上报地级以上市主管部门。 第四十七条 小额贷款公司违反本办法规定，各级金融、工商、银监、人民银行等职能部门， ...
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规定，经有关主管部门批准。 国务院证券监督管理机构应当依照本法的原则制定上市公司收购的具体办法。 第五章证券交易所 第一百零二条证券交易所是为证券集中交易 措施： （一）对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查； （二）进入涉嫌违法 ...
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。 第二十条省地方金融监督管理部门可以根据监督管理需要，依法对地方金融组织实施现场检查，并有权采取下列措施： （一）询问有关工作人员； （二）约 市场。地方金融监督管理（工作）部门应当推动企业开展规范化股份制改制，支持企业上市、并购重组，支持企业在全国中小企业股份转让系统、区域性股权市场挂牌，引导企业 ...
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整顿各类交易场所统一部署安排，根据相关线索反映和我省清理整顿各类交易场所回头看现场检查情况，我省有部分企业和交易场所未按政策规定依法依规开展交易场所相关 三。本院认为，久丰公司文艺分公司利用互联网通信技术搭建久丰国际文交平台，将原本分散在现货市场的邮币卡藏品集中起来分类托管上市、集中竞价的交易模式， ...
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整顿各类交易场所统一部署安排，根据相关线索反映和我省清理整顿各类交易场所回头看现场检查情况，我省有部分企业和交易场所未按政策规定依法依规开展交易场所 涉案平台组织的交易的目的在于进行实物交割行为。因此，一审判决以久丰公司涉案交易活动违反了商务部、中国人民银行、证监会、商务部[2013]3号令《商品现货 ...
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