规模的比例，负债与净资产的比例，以及流动资产与流动负债的比例等风险控制指标作出规定。 证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。 第一百三十 、不同客户之间的利益冲突。? 证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。 第一百三十七条证券 ...
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第七条规定的条件外，还应当符合下列条件： （一）证券公司经批准可以经营证券自营或者证券资产管理业务； （二）信托投资公司经相关监管部门重新登记已满两年， ； （三）在承销过程中不按规定披露信息； （四）在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致； （五）违反相关规定撰写或者发布投资价值研究 ...
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证券交易代理合同的相关规定，应对原告进行赔偿。 【法律风险提示及防范】 法律界网站提示：公民与证券公司签订证券交易代理合同后，应按照合同的约定履行合同。现实中 。 第一百三十二条综合类证券公司必须将其经纪业务和自营业务分开办理，业务人员、财务帐户均应分开，不得混合操作。 客户的交易结算资金必须全额存入 ...
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时间 的感情培养，初步取得了大家的信任，转而开始推荐参加个股期权交易，宣称 低风险、高回报、以小博大、亏损有限 、盈利无限，只需要 5 万元就可以购 【第 112 号令】《股票期权交易试点管理办法》中第七条规定，证券 公司可以从事股票期权经纪业务、自营业务、做市业务，期货公司可以从事股票 期权经纪业务 ...
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【第112号令】《股票期权交易试点管理办法》中第七条规定，证券公司可以从事股票期权经纪业务、自营业务、做市业务，期货公司可以从事股票期权经纪业务 控合规机制不健全，权利金要求过高，缺乏资金第三方存管机制，存在明显风险隐患。3.这些平台往往使用“高杠杆”“亏损有限而盈利无限”“亏损无需补仓”等误导性宣传 ...
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证监会【第112号令】《股票期权交易试点管理办法》中第七条规定，证券公司可以从事股票期权经纪业务、自营业务、做市业务，期货公司可以从事股票期权经纪业务、 会深受其害，当你发现自己上当亏本后第一时刻要保留好依据，既然是违法违规的操作那肯定是可以追回来▋投资个股期权被骗怎么办？可以追回吗？现在的期权市场太 ...
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简 称华东公司）期货部经理，主持期货部日常工作， 负责本单位期货自营以及客户期货买卖代理业务。被告人：冼晓玲，女，34岁，汉族，上海市 人，案发前 不正当利益的_种特殊形式。刑法第182条 就将"获取不正当利益或者转嫁风险"并列作为操纵证券交易价格 罪的要件，其原因正在于此。本案中，造成两国有企业经济 ...
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、150户和50万元。 在本案中，被告人徐勇利用自己营业部副总经理的条件，以营业部可以开展自营业务、承诺保本高息的名义吸收客户资金开展所谓的委托理财业务 的买卖最好由自己亲自来操作运行，不要盲目相信他人，特别是对于回报率虚高的承诺，更应当谨慎，以免给自己带来巨大风险。 3.最后，证券公司由于其专业性而 ...
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人要拍卖、变卖质押股权基本上行不通，只能向法院诉讼解决。唯一的例外是证券公司以自营的股票质押从商业银行借款，在借款合同期满而借款人没有履行还款义务时 机构应根据本指导意见，制定实施细则，完善股权质押贷款业务流程，优化股权质押贷款程序，加强股权质押贷款风险管理”。参照指导意见的要求，各典当公司应认真制定 ...
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邮证券存在四大问题： 一是人员岗位混同，投资决策、风险控制和交收结算等关键岗位兼任，混合操作。 二是异常交易缺乏管控，涉及18新昌02、17海发03 完善，债券审批环节未全部纳入系统管理等。 四是自营远期业务交易对手管理制度缺位。 证监会表示，上述情况违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条等相关规定 ...
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