证券投资咨询 -法律常识搜索

投资公司无资质—— 签订的融资融券合同无效

【案情】 2014年4月，原告徐某和被告某投资咨询有限公司签订了两份委托协议书，约定双方合作进行证券投资。协议还约定了合作期限、管理费支付等其他事项。根据双方的过错程度，确定各自承担的责任。从原告的过错看，原告作为具有相当市场投资经验的投资者，理应知道被告无权从事融资融券业务，但仍与被告签订合同，并 ...

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非法证券机构诈骗的惯用伎俩

颁发的营业执照,但营业范围一般为投资理财、信息咨询、商贸等。(2)名称：合法场所名称中有“证券营业部”或“证券服务部”等字样。非法场所只有“证券投资”、“投资咨询”、“商贸”、“经济信息咨询”等字样,无“证券经营服务”字样。(3)地址：合法场所一般设在繁华地段临街铺面,股民进出自由。非法场所一般在 ...

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网络股票诈骗与非法从事证券咨询的区分判定

，主观上更倾向于将提供股票信息咨询、推荐股票购买、推荐加入会员的行为归为经营范畴，将客户亏损的结果归为证券投资风险的商业范畴。 2.从行为的表现社会主义市场经济秩序的犯罪，侵犯的法益是国家正常的市场经济秩序，这类犯罪行为人以证券从业人员为主，行为表现上侧重于利用客户知识的匮乏来逃避责任、规避风险，而 ...

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记者卧底一周：揭穿70万骗局(5)

投资者，增强法律意识，维护自身权益，勿到未经中国证监会批准的非法网点进行股票投资，防止上当受骗。去年以来，在我国一些大中城市，相继出现了一些中介组织以所谓证券期货交易，从个人和机构手中购买非上市公司的股票，接受非法证券投资咨询等行为均不受现行法律法规的保护。《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》 ...

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证券业协会有哪些章程

，在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下，进行证券业自律管理;发挥政府与证券行业间的桥梁和纽带作用;为会员服务，维护会员的合法权益;维护证券业的正当后加入协会，成为法定会员。第十三条依法设立并经中国证监会许可从事与证券有关业务的证券投资咨询机构、金融资产管理公司、财务顾问机构、资信评级机构等 ...

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证券业协会的章程

，在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下，进行证券业自律管理;发挥政府与证券行业间的桥梁和纽带作用;为会员服务，维护会员的合法权益;维护证券业的正当后加入协会，成为法定会员。第十三条依法设立并经中国证监会许可从事与证券有关业务的证券投资咨询机构、金融资产管理公司、财务顾问机构、资信评级机构等 ...

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合同纠纷有哪些案由

一、证券合同纠纷105.股票交易纠纷106.公司债券交易纠纷107.出资转让纠纷108.国债交易纠纷109.证券代销协议纠纷110.证券包销协议纠纷111.证券投资咨询纠纷112.证券资信评估纠纷113.证券回购合同纠纷三十二、经营合同纠份114.出资纠纷115.联营合同纠纷116.合伙协议纠纷 ...

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我国《证券法》对证券交易的有关费用的收取是怎样规定？

以及出具相关专业报告，提供投资顾问和咨询的各个环节，都会发生有偿服务的收费问题。这些收费项目的设置、收费标准的确定直接关系到证券投资的成本，对建立低廉，对于需要以有偿服务收取费用的项目，由国务院有关的管理部门包括物价、财税、证券监督等部门和机构共同制定统一的收费标准和收费的管理办法。有关机构或者单位 ...

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证券交易中欺诈客户的民事责任

。在证券市场中，承销商、经销商、兼营经纪和自营的证券公司、投资咨询公司，以及这些机构的工作人员，在证券发行、流通中充当着不同的角色，于是就形成了与和行政法规规定，允许客户进行透支交易或者向客户贷款炒作股票。第 1 页二、证券公司技术过错导致客户不能卖出股票的民事责任在我国的股票交易实践中，一般 ...

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证券交易中欺诈客户的民事责任

。在证券市场中，承销商、经销商、兼营经纪和自营的证券公司、投资咨询公司，以及这些机构的工作人员，在证券发行、流通中充当着不同的角色，于是就形成了与 4）违反法律和行政法规规定，允许客户进行透支交易或者向客户贷款炒作股票。二、证券公司技术过错导致客户不能卖出股票的民事责任在我国的股票交易实践中，一般 ...

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