证券投资咨询 -法律常识搜索

证券投资咨询

咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料；引用有关信息、资料任何途径向社会公众提供。经中国证监会批准的公开发行股票的公司的承销商或者上市推荐人及其所属证券投资咨询机构，不得在公众传播媒体上刊登其为客户撰写的 ...

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证券投资咨询机构的设立条件

投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中至少一名取得证券投资咨询从业资格。2、有100万元人民币以上的注册资本。3、有固定的业务场所和与业务相的内部管理制度。6、具备中国证监会要求的其他条件。证券投资咨询机构有专营和兼营之分。从事证券经营和其他咨询业务的机构，符合上述规定条件的，可以申请兼营证券 ...

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证券投资咨询人员的条件

投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券咨询机构后，方可从事证券投资咨询业务。证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具备一定的条件。主要包括：国籍；2、品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；3、具有大学本科以上学历；4、具有从事证券业务两年以上的经历；5、通过中国证监会统一组织的证券 ...

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证券投资咨询人员的条件？

投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券咨询机构后，方可从事证券投资咨询业务。证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具备一定的条件。主要包括：国籍；2、品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；3、具有大学本科以上学历；4、具有从事证券业务两年以上的经历；5、通过中国证监会统一组织的证券 ...

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非法证券投资咨询

投资陷阱：查阅相关证券投资咨询机构有无中国证监会核准颁发的《证券投资咨询业务资格证书》。投资者可登陆中国证监会网站查询。要求有关证券投资咨询人员出示其证券投资咨询执业资格证书，并登陆中国证券业协会网站核实。要求查看有关机构的营业执照等工商登记注册资料，判断其是否属于无证经营。不轻信口头承诺， ...

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非法证券投资咨询

投资陷阱：查阅相关证券投资咨询机构有无中国证监会核准颁发的《证券投资咨询业务资格证书》。投资者可登陆中国证监会网站查询。要求有关证券投资咨询人员出示其证券投资咨询执业资格证书，并登陆中国证券业协会网站核实。要求查看有关机构的营业执照等工商登记注册资料，判断其是否属于无证经营。不轻信口头承诺， ...

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证券投资咨询机构的概念

机构”，是指向投资者或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等咨询服务，以营利为目的的机构。从事证券投资咨询业务，必须依照《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，取得中国证监会的业务许可。未经中国证监会许可，任何机构和个人均不得从事各种形式的证券投资咨询业务。...

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证券投资咨询机构的设立审批程序及文件

证券投资咨询机构的设立审批程序及文件nbsp申请证券投资咨询从业资格的机构，按照下列程序审批：第一，申请人向中国证监会授权的所在地证券管理部门（证管办或证监会）提出申请，地方证券 ...

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证券投资咨询机构的设立审批程序及审批文件

初审意见；所在地没有中国证监会授权的，申请人直接向中国证监会提出；第二，地方证券管理部门将审核同意的申请文件报送中国证监会，经中国证监会审批后，向申请人颁发，中国证监会将以公告形式向社会公布获得业务许可的申请人的情况。申请证券投资咨询从业资格的机构，应提交审批的文件包括：中国证监会统一印制的申请表； ...

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证券投资咨询机构概念

证券投资咨询机构，也称证券投资顾问机构，是指向投资者或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等咨询服务，以营利为目的的机构。从事证券投资咨询业务，必须依照《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，取得中国证监会的业务许可。未经中国证监会许可，任何机构和个人均不得从事各种形式的证券投资咨询业务。...

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