所必须具备的条件应有较充分的了解,这样才能通过观察发现非法证券机构的漏洞,同时对于这些非法证券机构行骗所惯用的手段,我们也应有一个清醒的认识。我国现行 ：合法场所买卖报经深沪交易所成交,并有详细纪录,随时可查。非法场所买卖证券进行暗箱操作,并未上市交割,无深沪交易纪录。(4)交易清单：合法场所买卖成交 ...
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姓名，并对投资风险作充分说明。证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名。 分享投资收益或分担投资损失； (4)为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货； (5)利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易； (6)法律、 ...
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招募说明书等法律文件草案符合法律、行政法规和中国证监会的规定； （五）基金名称表明基金的类别和投资特征，不存在损害国家利益、社会公共利益，欺诈、 招募说明书中载明。基金份额的上市交易、申购赎回和资金结算应当符合证券交易所和证券登记结算机构等的有关规定。 第二十条基金管理人应当自收到投资者申购、赎回申请 ...
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记载股东权益的书面名册。实物股票是指股份有限公司按照中国证监会的要求在指定的印制机构统一印制并发行的书面股票。根据发行对象的不同，我国的股票可以分为发起人股、 作的划分。这种分类多适用于股票和债券。记名式证券是指证券上明确记载了持有人的姓名或名称，在转让此种证券时，一般是采取背书方式进行，转让完成后还 ...
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代表人姓名 协议是特定当事人之间的约定，能在当事人之间产生特定的债权债务关系。名称、住所和法定代表人表明合同主体的身份，这是任何一个合同须载明的事项， 成立，违约责任将按照双方当事人的过错程度，由各自按法定方式承担。 7、国务院证券监督管理机构规定的其他事项 此项规定是个口袋条款，即中国证监会可以根据 ...
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和资产评估基本准则，指导和督促地方财政部门实施监督管理。 财政部门对资产评估机构从事证券期货相关资产评估业务实施的监督管理，由财政部负责。 第六条 各省、自治区 工作日内将下列信息以公函编号向社会公开： （一）资产评估机构名称及组织形式； （二）资产评估机构的合伙人或者股东的基本情况； （三）资产评估 ...
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国务院授权的部门或者省级人民政府批准。发起人要向社会公开募集股份时，必须向国务院证券管理部门递交募股申请，并报送批准设立公司的文件、公司章程、经营估算书 的股份数、出资种类和验资证明、招股说明书、代收股款银行的名称及地址、承销机构名称及有关协议等文件。 第 2 页 (2)向社会公开有关信息。 发起人在 ...
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1）批准设立公司的文件 （2）公司章程 （3）经营估算书 （4）发起人姓名或者名称、发起人认购股份数、出资种类及验资证明 （5）招股说明书 （6）代收股款银行的名称及地址 （7）承销机构名称及有关的协议 除上述文件外，还应当提交国务院证券监督管理机构规定的有关文件。 3、公开募集股份的 ...
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股民与合作方签订合作签协议时，协议书上的甲方是空白，而没有出现福泰公司的名称。因此，福泰公司得以理直气壮地说，自己只是中间人，与投资者合作的只是出资的 的作为有限。证监局的监管对象主要是辖区内的券商机构、上市公司以及证券期货投资咨询机构等。“从南昌证券黑市目前的情况看，还没有确凿的证据表明有关券商已经 ...
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募股申请，并报送下列主要文件：批准设立公司的文件；公司章程；经营估算书；发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明‘招股说明书；代收股款银行的名称及地址；承销机构名称及有关的协议。第二，国务院证券监督管理机构规定的文件。关于发起股票应提交的文件，中国证监会发行部于 ...
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