；掌握提供虚假财务会计报告罪的法律责任；掌握擅自设立金融机构，伪造、变造转让金融机构经营业许可证罪的法律责任；掌握伪造变造股票债券罪的法律责任；掌握擅自发行 的审计要求及报送时间要求；熟悉证券公司董事会及董事对编制证券公司年度报告的相关责任。（9）《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》（2006年6 ...
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