合规经营，现就有关问题通知如下：一、加强对信托投资公司执行国家宏观调控政策的监管，督促信托投资公司以防范风险为中心，处理好风险防范与健康发展的关系，依法 聘用合格的独立董事以及增强内、外审的独立性和有效性，切实防止信托投资公司控股股东或实际控制人干预经营和损害风险管理的做法。对已发生的情况，要依照银监 ...
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监事会和经理层之间各负其责、规范运作、相互制衡的公司治理结构，为公司内部控制目标的实现提供合理保证。(一)明确股东大会、董事会、监事会和经理层的职责。(二 ；确保员工具有反映问题、提出建议的通道；确保在收到客户、监管部门及其他外部人员反映的情况后，采取及时适当的应对措施，妥善处理公司与外部的关系。第二 ...
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操作指南》，现发送你行，同时将有关问题明确如下：一、根据国务院有关规定，重点国有企业和上市公司均可发行可转换公司债券，但从规避风险的角度考虑，目前 经正式对外公告的财务报告和最近一个月的财务报表；8．发行可转换公司债券的董事会决议和股东大会决议；9．承销商已完成的募集说明书的部分章节，包括风险因素、 ...
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突发事件的应急处置等工作，协调相关部门共同解决融资性担保业务监管中的重大问题，办理市政府交办的其他事项。融资性担保业务监管联席会议成员单位参照《安徽省融资性 性担保公司，应当及时组织现场检查。第二十一条 监管工作人员进行现场检查不得少于2人，检查前应当出示监管部门出具的检查文件和相关证件，工作人员与被 ...
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不讲信用，大股东违规占用资金和公司违规担保问题仍然存在；提高失信者的失信成本和处罚力度的制度建设还相对滞后。（三）发展机遇。“十一五”时期是 方面重要关系，保持金融稳定，提高运行效率，实现金融业持续健康发展。3.坚持开放与创新并举原则，不断提高金融业竞争力。充分认识当前国内外金融形势及其发展特点，高度 ...
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的连续性，抓紧办理上述证券公司与人民银行脱钩的审批手续。人民银行有关分行应按照《关于中国人民银行各级分行与其投资入股的证券公司脱钩问题的通知》(银传[1996] 公司，江西、广东和辽宁分行应督促、帮助其尽快落实人民银行股份的受让股东单位，要求今年8月底之前将脱钩方案报中国证监会并抄报总行，10月底之前 ...
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稳健经营和可持续发展，保护股东、被保险人及其他利益相关者的合法权益。第四条 保险公司建立和实施内部控制，应当遵循以下原则： (一)全面和重点相统一。保险 和风险事件负有直接责任和管理责任的当事人，应当按照监管规定予以处罚。公司内控存在严重问题，董事会、监事会及管理层成员负有责任的，应当追究其责任。 第 ...
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的执行情况看，独立账户资产和独立账户负债在偿付能力报告中的编报存在一些问题，降低了偿付能力信息的真实性，亟需进一步规范。例如，目前单位准备金包含了独立 两个特点：一是，资本交易是保险公司与实际资本出资人之间的交易，实际资本出资人包括保险公司的所有者(股东)、向保险公司无偿捐赠财产物资的捐赠人、购买保险 ...
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的不同委托人的投资资金分设账户，单独管理；（三）保险公司内部、保险公司与资产管理公司之间、保险公司与托管银行之间应当定期核对投资资金划拨金额；（四）中国 目标的实现。第七十一条 保险公司应当对预算的执行情况进行定期或不定期监控、分析预算执行情况及执行差异，及时纠正预算执行中的问题，确保预算有效执行。 ...
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总经理： 复核：制表： 附表二：2001年×××保险公司与关联方关联交易自查表(二)填报单位(章)：填报日期：┏━━━┯━━━┯━━━┯━━━┯━━━━━━━━┯━━┯━━━┯━━━┯━━━┯━━━┓┃关联方│关联交│ 余额 │当年│批准人│协议│发生│是否│批准│其他需┃┃名称│易属性│(万元)│ ...
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