具备下列资格条件之一之基金经理人专人负责： 一、符合证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则所定证券投资分析人员资格者。 二、经证券商同业公会委托机构举办之证券商高级 本人为自然人者，指其配偶、二亲等以内之血亲及本人或配偶为负责人之企业。 二、本人为法人者，指受同一来源控制或具有相互控制关系之法人。 ...
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人；及四、其任何履行或不履行任何有关境外基金之行为，将不致严重影响总代理人企业形象或损害总代理人商誉或权益，或影响境外基金取得主管机关授权。五、其已依 会命令解除职员职务之处分，不在此限；三、办理募集及销售业务人员应符合证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则第五条所定业务人员之资格条件；及四、其它依 ...
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总代理人；四、其任何履行或不履行任何有关境外基金之行为，将不致严重影响总代理人企业形象或损害总代理人商誉或权益，或影响境外基金取得主管机关授权；及五、其已 命令解除职员职务之处分，不在此限；三、办理募集及销售业务人员应符合证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则第五条所定业务人员之资格条件；及四、其它 ...
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、分析和上报工作； （五）本级人民政府授权的其他职责。 第十条 国有及国有控股金融企业在境内外依法设立子公司或者向企业投资的，由该国有及国有控股金融企业 ，应当移送司法机关。 第五十三条 会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、财务顾问机构等社会中介机构在国有资产转让的审计、评估、法律和咨询服务中违规 ...
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、分析和上报工作；（五）本级人民政府授权的其他职责。第十条 国有及国有控股金融企业在境内外依法设立子公司或者向企业投资的，由该国有及国有控股金融企业 的，应当移送司法机关。第五十三条 会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、财务顾问机构等社会中介机构在国有资产转让的审计、评估、法律和咨询服务中违规执业 ...
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机构必须遵守中华人民共和国法律、法规，不得损害中华人民共和国的社会公共利益。投资银行类机构的正当业务活动和合法权益受中华人民共和国法律保护。第四条 等有价证券的代理买卖；(四)基金的发起和管理；(五)企业重组、收购与合并顾问；(六)项目融资顾问；(七)投资顾问及其他顾问业务；(八)外汇买卖；(九)境外 ...
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投资银行类机构必须遵守中华人民共和国法律、法规，不得损害中华人民共和国的社会公共利益。投资银行类机构的正当业务活动和合法权益受中华人民共和国法律保护。第四条中国人民银行 （四）基金的发起和管理；（五）企业重组、收购与合并顾问；（六）项目融资顾问；（七）投资顾问及其他顾问业务；（八）外汇买卖；（九）境外 ...
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的，应当建立投资顾问委员会。间接投资股权，可以要求投资机构按照约定比例跟进投资，并在投资合同或者发起设立协议中载明。第二十条 保险公司投资企业股权，应当 、司法诉讼等。信息披露不得存在虚假陈述、误导、重大遗漏或者欺诈等行为。投资机构应当对信息披露的及时性、准确性、真实性和完整性承担法律责任。第六章 ...
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受托人母公司或者其集团内所属资产管理机构管理的资产规模可以合并计算，但不包括投资顾问、投资银行等管理或者涉及的资产。受托人从事专项资产管理，符合下列条件的，可以 （三）权益类包括普通股、优先股、全球存托凭证、美国存托凭证、未上市企业股权等权益类工具或者产品。股票以及存托凭证应当在附件1所列国家或者地区 ...
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条 投资管理人应当具备下列条件：(一)经国家金融监管部门批准，在中国境内注册，具有受托投资管理、基金管理或资产管理资格的独立法人；(二)综合类证券公司注册资本不 服务机构第四十一条 本办法所称中介服务机构，是指为企业年金管理提供服务的投资顾问公司、信用评估公司、精算咨询公司、律师事务所、会计师事务所等 ...
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