项后段、第十一条及第十二条规定。 第14条 证券投资顾问事业申请合并，除金融机构合并法、企业并购法或其它法律另有规定外，应符合下列规定： 一、 上者。 二、与其签订合作契约之外国证券商，其本公司或子公司、分公司、或与其具转投资关系之证券机构具本会指定外国证券交易所会员或交易资格者。 三、合作之证券投资 ...
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6名个人刘建军、郑炜、陆欣、王宋、姚欣东、黄治雄10、深圳市怀新企业投资顾问有限公司及以下11名个人聂根红、赖宏斌、杨新波、陈映鹏、刘斌、关登 个人杨成义、董旭海、高铁军、龙江虹、曹远钢、乔庆海 十、重庆市重庆市成长财经顾问有限公司及以下4名个人王志勇、周庆华、蔡轩、彭毓 十一、山西省山西广瑞投资财务 ...
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家机构和刘钟海等15名个人通过2002年度年检。 附件：《通过2002年度年检的证券投资咨询机构及其执业人员名单》 二○○三年十月八日 附件：通过2002年度年检的证券投资咨询机构 名个人徐莉、杨溢、张宏伟、胡春辉、崔家炳2．深圳市怀新企业投资顾问有限公司及以下8名个人赖宏斌、杨新波、王斌、刘斌、关登 ...
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顾问事业管理规则之规定，向财政部证券暨期货管理委员会(以下简称证期会)申请兼营证券投资顾问业务。 第4条 信托业依全权委托管理办法第二十六条第二项所配置之 不同部门或不同职务人员之间不当传递业务机密，或为防止其与信托业主要股东或关系企业之间相互传递业务机密，应依下列原则建立业务区隔制度： 一、应配置适 ...
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相互兼任。 第一项专责部门主管、业务人员及第二项内部稽核部门之人员，应符合证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则第三条或第五条之资格条件之一。 第9条 本会核准或申报生效之境外基金。 前项第二款债券，不得含下列标的： 一、本国企业赴海外发行之公司债。 二、以国内有价证券、本国上市、上柜公司于海外发行 ...
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最近一年度财务报告、董事名册、监察人名册、持股百分之三以上主要股东名册及关系企业名册。 五、发起人无本法第六十八条规定情事之声明书。 六、发起人之 ，于外国证券经纪商或外国期货经纪商申请其在中华民国境内设立之分支机构兼营证券投资顾问业务者准用之。 外国证券经纪商或外国期货经纪商申请在中华民国境内设立之 ...
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包括： 一、本人配偶及其未成年子女。 二、本人、配偶及其未成年子女利用他人名义投资有价证券及其衍生性金融商品而直接或间接受有利益者。 第八条 经手人员不得 定之证券投资顾问事业从事广告及营业促销活动行为规范之相关规定。 第二十五条 不得无故泄漏证券投资分析资料或全权委托账户之机密，亦应避免关系企业间、 ...
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包括： 一、本人配偶及其未成年子女。 二、本人、配偶及其未成年子女利用他人名义投资有价证券及其衍生性金融商品而直接或间接受有利益者。 第八条 经手人员不得取得 之证券投资顾问事业从事广告及营业促销活动行为规范之相关规定。 第二十四条 不得无故泄漏证券投资分析资料或全权委托帐户之机密，亦应避免关系企业间 ...
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好地利用外资，促进武汉市经济的发展，特制定本办法。 二、本办法所称招商投资顾问将协助我市开展招商引资工作，承担对外招商的咨询、联络和促进的职责，享有 条件的颁发聘书。 六、招商投资顾问的职责：(一)向武汉市引荐外商、投资项目、先进技术、管理和人才；(二)组织和介绍当地企业到武汉参加重大活动或参观考察； ...
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，可能作为主管机关行政处分之参考或遭致公会之自律处分。 第一章 通则 第一条 证券投资顾问公司之全体从业人员应重视伦理规范及内部控管，并遵守证券交易法、证券投资 证券投资分析资料或全权委托帐户之机密，亦应避免关系企业间、不同部门与不同职务人员间传递机密。 第二十五条 非因职务需要或公司书面同意，不得于 ...
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