（二）股权关系复杂或者透明度低；（三）关联企业众多，关联交易频繁或者异常；（四）核心业务不突出或者经营范围涉及行业过多；（五）其他对拟设银行产生 原外国银行分行应当在外商独资银行开业后交回金融许可证，并依法向工商行政管理机关办理注销登记。 第一百三十一条外国银行申请关闭在中国境内代表处的，应当将下列 ...
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负责人； (七)中国保监会规定的其他条件。 中国保监会根据保险公司业务范围、经营规模，可以调整保险公司注册资本的最低限额，但不得低于人民币2亿元 意见及时告知投诉人。 第五十三条 保险机构应当建立保险代理人的登记管理制度，加强对保险代理人的培训和管理，不得唆使、诱导保险代理人进行违背诚信义务的活动。 ...
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的书面决定。第六十七条 申请人应在收到开业核准文件并领取金融许可证后，办理工商登记，领取营业执照。货币经纪公司分公司自领取营业执照之日起6个月内开业。不能按期 、分别记账的规定等行为，且最近3年内无其他重大违法违规经营记录；（四）有与开办企业年金基金管理业务相适应的合格的专业人员；（五）有开办企业年金 ...
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，至少应当包括公司名称、组织架构、注册资本、经营范围，以及会计师事务所审计的最近一年公司财务报表； （三）内部管理制度，至少应当包括实施监督的动态监控制度、 相当于AA级以上的金融机构或者上年度末净资产在200亿元人民币以上的非金融企业提供的担保。第八十九条投资计划以物权和其他可行方式投资基础设施项目 ...
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业务经营范围的，其注册资本、偿付能力等应当符合中国保监会的有关规定。第五十条 保险机构经营外汇保险业务，应当遵守中国保监会和国家外汇管理 运用方式限于：(一)银行存款；(二)买卖政府债券；(三)买卖金融债券；(四)买卖企业债券；(五)买卖证券投资基金；(六)国务院规定的其他资金运用方式。保险公司运用 ...
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的财务报告；（四）筹建人员名单及主要负责人简历；（五）最近1年新设机构的经营管理情况；（六）银监会要求提交的其他资料。 第五十一条申请人自收到筹建 重大工作失误给所任职金融机构或其他企业（公司）造成重大损失的。 第一百三十四条独资或合资银行分行、外国银行分行财务总监、合规经理、营运总监或银监会认为需要 ...
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公司风险防范能力和经营管理水平，促进保险公司合规、稳健、有效经营，保护保险公司和被保险人等其他利益相关者合法权益，依据《保险法》、《企业内部控制基本规范 。内部审计部门应当定期对公司内部控制的健全性、合理性和有效性进行审计，审计范围应覆盖公司所有主要风险点。审计结果应按照规定的时间和路线进行报告，并 ...
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第三章业务范围第三十一条外资金融机构经营《条例》第十七条或者第十八条规定业务范围内的，对境外机构、外商投资企业、外国驻华机构、香港、澳门、台湾在 规定进行验收。外资金融机构持中国银监会或其派出机构的批准文件向中国工商行政管理机关办理变更登记，换发营业执照。外资金融机构出现《条例》第三十三条第（一）、（ ...
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的，应书面通知申请人并说明理由。申请人凭金融许可证到工商行政管理部门办理注册登记，领取《企业法人营业执照》后方可营业。第十九条 核准开业的货币经纪公司 金融违法行为处罚办法》进行处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任：(一)超越核准范围经营业务的。(二)提供虚假或者隐瞒重要事实的报告、报表等文件资料；或者 ...
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具有相同职权的负责人。第三章经营范围 第九条 保险集团公司的业务以股权投资及管理为主。保险集团公司对外股权投资及投资设立相关企业应以自有资金出资。第 对保险集团成员公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构、证券交易所、证券登记结算机构进行调查取证。 第四十一条 保险集团公司应当按照有关规定及时向中国 ...
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