；(二)违规进行境内外外币资金划转的。 第六十五条未按总行和SWIFT组织有关规定使用、维护SWIFT系统，造成通讯中断、报文延误或经济损失的，给予有关责任人员罚款 或因工作失误造成人事档案资料不全的，给予罚款处理或警告处分；(七)发现员工违法、违规、违纪行为不纠正、不报告、不处理，或故意包庇隐瞒的， ...
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持有《资格证书》的保险公估从业人员不得低于员工人数的三分之二；(六)具有符合中国保监会任职资格管理规定的高级管理人员；(七)法律、行政法规要求 四)筹建方案；(五)筹建人员名单及身份证复印件；(六)筹建负责人简历及其亲笔署名的无违法犯罪记录和其他不良记录的声明；(七)法律、行政法规要求提交的其他材料。 ...
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；(五)持有《资格证书》的保险代理从业人员不得低于员工人数的二分之一；(六)有符合中国保监会任职资格管理规定的高级管理人员；(七)法律、行政法规要求具备的 符合下列条件：(一)具有大专以上学历；(二)具有保险代理或相关工作经历；(三)无违法犯罪记录或其他不良记录。第十八条 中国保监会自收到筹建材料之日 ...
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处以警告。（四）中国人民财产保险股份有限公司南宁市分公司及所属相关机构。主要违法违规行为包括：2010年，将2544.57万元直销业务虚构为中介业务、套取资金 、礼品，涉及保单共计4012单，合计金额45.7万元。深圳市分公司存在未按照规定使用经批准的条款费率，部分费用不真实问题。深圳保监局依法对中国 ...
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规定不能投资企业的单位或者个人，不得成为保险代理机构的发起人、股东或者合伙人。保险公司员工投资保险代理机构的，应当告知所在保险公司。第十一条保险代理机构及其分支机构的 类似费用的；（四）发现保险代理机构或者保险代理分支机构违法、违规，不及时制止和纠正的；（五）有本规定第八十四条所列行为之一的。第八章附 ...
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》(以下简称《资格证书》)的经纪人员不得低于员工人数的二分之一； (六)具有符合中国保监会任职资格管理规定的高级管理人员； (七)法律、行政法规要求具备 下列条件： (一)具有大专以上学历； (二)具有保险经纪或相关工作经历； (三)无违法犯罪记录或其他不良记录。第十八条 中国保监会自收到符合要求的 ...
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必须具备以下条件：(一)最低实收货币资本金为人民币1000万元；(二)具有符合法律规定的公司章程；(三)公司员工人数不得少于30名，其中持有《资格证书》的公司员工 违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得的，处以五万元以上五十万元以下罚款；情节严重的，追究其主要负责人或直接责任人的行政责任或责令 ...
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分支机构应当具备下列条件：(一)申请前1年内无严重违法、违规行为；(二)内控制度健全；(三)拟任主要负责人符合本规定的任职资格条件；(四)现有的保险经纪分支机构 机构在持续经营过程中，保险经纪业务人员应当保持在2人以上，并不得低于员工总数的二分之一。第九十四条 保险经纪机构及其分支机构在开展业务过程中 ...
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内部审计和稽核工作，切实防范化解中介业务经营风险；要建立健全责任追究机制，对违法行为直接责任人要进行处理，同时，追究同一层级和上级机构主管人员的领导责任， 使包括基层员工在内的全行业都充分认识违法行为的危害性，提高规范经营的自觉性。各保险专业中介机构要在认真学习、贯彻执行《保险专业代理机构监管规定》、 ...
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六)申请人最近2年内无受金融监管机构重大行政处罚的记录，不存在因涉嫌重大违法行为正在受到中国保监会立案调查的情形； (七)申请设立省级分公司以外其他分支 洗钱等制度； (六)机构设置和从业人员情况报告，包括员工上岗培训情况报告等； (七)按照拟设地规定提交有关消防证明，无需进行消防验收或者备案的，提交 ...
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