、深圳证券交易所，各证券公司，各商业银行：为切实执行《客户交易结算资金管理办法》（以下简称《管理办法》），现就有关问题通知如下，请遵照执行：一、 的“存管银行”按业务对象进一步分为证券公司营业部存管银行、证券公司法人存管银行、结算银行和证券公司主办存管银行。证券公司营业部存管银行是指证券公司的营业分支 ...
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存款账户划拨。第十五条通过证券交易所发行有价证券时，验资专户里的申购资金必须通过清算备付金账户进行划拨。确定我行为主办存管银行的证券公司承销非上市证券 、清算备付金专用存款账户和验资专户的有关资料；(三)其他违反证监会《客户交易结算资金管理办法》的行为。对有前款规定行为的有关责任人员，给予通报批评、 ...
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资格，应当同时具备下列条件:（一） 建立完善的内部控制制度，符合国务院银行业监督管理机构（以下简称“银行业监管机构”）对商业银行资本充足率、流动性、资产负债比例等 办法》的要求向中国人民银行当地分支机构申报并按《客户交易结算资金管理办法》的要求向中国证监会报备后启用。甲方应保证所提供的申请资料准确、 ...
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交易保证机构）财务专用章"，该财务专用章下加刻"客户交易结算资金"字样，以区分资金用途。 客户交易结算资金专用存款账户不得支取现金，也不得转入其他帐户。第 )：根据福建省建设厅与中国人民银行福州中心支行联合制定发布的《福建省存量房交易结算资金管理暂行办法》的相关规定，买方将存量房成交价（大写）：元（元 ...
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，重庆市农村信用联社，重庆邮政局储汇局。第四条 重庆市实行存量房交易结算资金账户管理制度，设立“客户交易结算资金专用存款账户“（以下简称“专用账户“）划转存量房 重庆营业管理部联合制定发布的《重庆市存量房交易结算资金账户管理暂行办法》的相关规定，甲方将存量房交易结算资金元（大写金额：）存入丙方在银行 ...
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或利用委托人的商业秘密与他人串通损害委托人的利益。四、加强房地产经纪合同管理。积极推广使用有关部门和行业组织推荐的房地产经纪合同文本。房地产经纪机构与 账户不得支取现金。七、加强交易结算资金专用存款账户管理。房地产经纪机构或交易保证机构应保证客户交易结算资金专用存款账户的资金支付条件和具体方式与房地产 ...
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违纪行为，现任高级管理人员和主要业务人员无任何重大不良记录； (五)上一年度公司经营正常，未发生经营性亏损； (六)未挪用客户交易结算资金。 第三章 贷款 条 贷款人在贷款前，应审慎分析借款人信贷风险和财务承担能力，根据统一授信管理办法，核定借款人的借款限额。第十六条 贷款人对借款人的借款申请审查同意 ...
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请农村金融机构遵照执行，其他银行业金融机构参照执行。请各银监局将本《管理办法》转发至辖内城市商业银行、农村商业银行、农村合作银行、农村信用社、村镇银行 检查制度，明确首贷检查期限，采取实地检查、电话访谈、检查结算账户交易记录等多种方式，对贷款资金使用、借款人信用及担保情况变化等进行跟踪检查和监控分析， ...
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正常运行，现就证券交易所加强会员结算风险管理若干问题通知如下：一、建立、完善最低结算备付金（即结算头寸）制度，要求会员资金结算帐户的余额不得低于最低结算 数量；（四）分析会员法人及其营业部是否有操纵股票价格、传播内幕信息、进行内幕交易等违规行为；（五）我会和证券交易所认为应当采取的其他措施。六、如发生 ...
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完成下列工作：（一）建立内部控制制度，包括内部组织结构、授权授信、信贷资金管理、资金交易、会计核算、计算机系统的控制政策和操作规程，并将内控制度和操作 载内容的，外资金融机构应在收到正式批准文件之日起三十日内，根据金融许可证管理办法的有关规定办理变更事宜。需要验资的，外资金融机构应将会计师事务所出具的 ...
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