银行令(2000)第2号)和中国人民银行公告(2002)第5号的管理规定，同意泛亚基金进入银行间债券市场，在1.8亿美元等值人民币的额度内进行债券交易。 分别以书面形式报告中国人民银行。在泛亚基金进入第二阶段(即成为开放式基金)正式向其他投资者开放后，香港上海汇丰银行应在基金合同签定后三个工作日内将 ...
//www.110.com/fagui/law_102544.html-了解详情
令[2000]第2号)和中国人民银行公告[2002]第5号的管理规定，同意亚债中国基金进入银行间债券市场，在1.2亿美元等值人民币的额度内进行债券交易。亚债 形式报告中国人民银行。在亚债中国基金进入第二阶段，即成为开放式基金，正式向其他投资者开放后，华夏基金管理公司应在基金合同签定后三个工作日内将基金 ...
//www.110.com/fagui/law_102438.html-了解详情
七、托管业务１５１７０００００１８１７０００００＊１．托管资产数量（只）１５１７１１０００１８１７１１０００其中：托管开放式基金数量（只）１５１７１１１００１８１７１１１００其中：托管封闭式基金数量（只）１５１７１１２００１８１７１１２００托管资产额１５１７１２０００１８１７１２０００其中：托管 ...
//www.110.com/fagui/law_29776.html-了解详情
财务管理规章制度行为及处理第十三节违反代理业务规章制度行为及处理第十四节违反基金托管业务规章制度行为及处理第十五节违反业务合同管理规章制度行为及处理第十 五条有下列行为之一的，给予有关责任人员罚款处理或警告至记过处分：(一)开展开放式基金代理销售、债券柜台交易及二级托管业务时，无故拒绝客户委托申请的； ...
//www.110.com/fagui/law_181975.html-了解详情
代理证券)531活存透支(贷方余额)七、中信实业银行缴存款范围财政存款269代售国债279暂收国债款项285待结算财政款项一般存款20501开放式基金款项－机构认购款项20502开放式基金款项－个人认购款项206公司内部存款212社保基金存款221工业企业活期存款222商业企业活期存款223外贸 ...
//www.110.com/fagui/law_134516.html-了解详情
的“各行业股票市值及占比”，行业按照有关市场分类标准执行；“各类债券账面余额及占比”，债券类别分为国债、央票、金融债、企业（公司）债和其他类别；“各类基金净值及占比”，基金类别包括开放式和封闭式两种，开放式基金又包括股票型、债券型、货币型和混合型。六、其他（一）自《办法 ...
//www.110.com/fagui/law_365126.html-了解详情
。 证券投资信托事业之总经理不得兼任该公司之董事长、分支机构经理人、证券投资信托基金经理人或全权委托投资经理人。 第4条 证券投资信托事业业务部门之副总 利用名义交易者，不得买卖其所属证券投资信托事业发行之封闭式基金。 前项人员申购其所服务公司发行之开放式基金，应受最低持有期间内不得请求买回之限制。 ...
//www.110.com/fagui/law_10585.html-了解详情
《企业会计准则》的分类不同。表1：投资资产和现金及流动性管理工具一览表行次 项目 行次 项目1 政府债券 6.2.1 封闭式基金2 金融债 6.2.2 开放式基金2.1 定期存款 6.3 其他权益投资2.2 协议存款 7 贷款2.3 结构性存款 7.1 其中：保单质押贷款2.4 金融债券 8 其他 ...
//www.110.com/fagui/law_195299.html-了解详情
、和企业职工之间的结算款项)、对国家的负债(应交税金、应缴保险保障基金)、证券回购业务产生的负债、资本性长期负债等。其中，已经结案尚未支付的 债券4.3 企业债券5 买入返售证券6 待回购证券7 基金投资7.1 其中：开放式基金7.2 封闭式基金8 股票投资9 其他资产10 资产合计二、负债11 卖出 ...
//www.110.com/fagui/law_129041.html-了解详情
投资基金、华宝兴业动力组合股票型证券投资基金、申万巴黎新动力股票型开放式证券投资基金、巨田资源优选混合型证券投资基金、上投摩根阿尔法股票型证券投资 债券市场的申请材料的审核备案、交易员培训和设备配置等工作。从即日起，上述基金可参与全国银行间同业拆借中心组织的债券交易。 特此公告。 二○○五年十一月四日...
//www.110.com/fagui/law_66223.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务