人员的配备情况的说明。2、公司营业网点总体情况的说明。3、公司开办开放式基金代销业务的有关管理办法，主要包括：代销业务基本流程；代销业务资金清算流程 培训情况的说明。5、公司电脑软硬件系统及其他技术设施情况的说明，包括对开放式基金销售在线联网统计分析系统的说明。6、公司执行《客户交易结算资金管理办法 ...
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)第101号)及有关材料收悉。根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)及其它有关规定 《基金法》、《运作办法》、《深圳证券交易所上市开放式基金业务规则》及其它有关规定的要求，认真做好基金的信息披露、认购、申购、赎回、交易、注册登记 ...
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设立，必须经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)审查批准。第五条 申请设立开放式基金，除应当遵守《暂行办法》第七条第(三)、(四)、(五)项的 通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式、在招募说明书规定的时间内通知基金投资人，说明有关处理方法，同时在指定媒体及其他相关媒体上公告；通知和 ...
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本规则。关联法规：全国人大法律（1）条第二条本规则所称上市开放式基金（英文名称为：ListedOpen-endedFunds，简称：LOFs），是指在本所上市 。第十条《上市交易公告书》披露的有关事宜按照中国证监会发布的《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号--〈上市交易公告书的内容与格式〉》办理 ...
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证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司二○○五年七月二十七日 通过上海证券交易所办理开放式基金相关业务操作指引第一章总则一、为进一步明确通过上海证券交易所(以下简称“上证所”)办理 代码作次日停牌处理。2、N＋1日，停止基金认购申报，当日收市后，上证所对基金认购代码作次日摘牌处理。3、N＋2日(N＋ ...
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参照证监发［２００１］１５０号文件和证监函［２００１］２７７号文附件）（十）基金注册登记机构（ＴＡ）相关情况说明（十一）法律意见书具有从事证券法律业务资格的 投资目标、投资理念的情况。（三）至本公司申请前，最近其他公司发行的开放式基金发行典型方案的分析报告，分析的案例不少于三个，内容至少包括对案例涉及 ...
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（委托价格）=0。增加开放式基金赎回申报记录被接受的回应记录：HBYWLB=‘IS’；HBCJSL=赎回份额；HBCJJG（委托价格）=0。增加开放式基金赎回/赎回的撤单回报记录：HBYWLB=‘IC’；HBCJSL≤0，其绝对值=原申购金额或赎回份额；HBCJJG=0。二、在股份结算接口 ...
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赎回和转托管的，应当向本所提出申请。第三条由中国证监会核准具有开放式基金代销资格，经本所及中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)认可的 和转托管业务。第四条持有中国结算上海分公司开立的普通股票账户或者证券投资基金账户(以下简称“上海证券账户”)的投资者可委托其指定交易的本所会员在本所交易 ...
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基金法》第五十条的规定订明终止上市的情形。第十七条 开放式基金的基金合同应当根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和其他有关规定订明其 出席会议的方式；(四)议事内容与程序；(五)决议形成的条件、表决方式、程序。(六)基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式。第二十八条 订明 ...
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品种的国际比较、市场需求、流动性分析等。(十一)募集方案1、募集方案及基金份额发售公告；2、销售机构及销售计划；3、本次募集的合规控制制度 ，如有关材料送达方式、投资人投诉处理方式等。(十三)拟在证券交易所上市交易的开放式基金，还应当提交相关证券交易所出具的有关意见。(十四)中国证监会根据审慎监管原则 ...
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