及有关部门批复； （十二）执业5年以上具有专业经验律师出具的有关投资计划的法律意见书； （十三）尽职调查报告； （十四）中国保监会规定的其他文件及 担保情况。第八十二条委托人、受益人应当每年对受托人、托管人和独立监督人进行尽职评估，必要时按照投资计划约定予以更换。第八十三条各方当事人遇到突发事件时， ...
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公布评级结果；(三)主承销商应建立发行人质量评价体系，明确推荐标准，在充分尽职调查的基础上，推荐符合条件的发行人发行融资券；(四)主承销商对发行人提供发行 关于报告期内非标准无保留意见审计报告(如有)的补充意见六、法律意见书附录律师工作报告七、偿债计划及保障措施的专项报告八、关于支付融资券本息的现金 ...
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和运用方案；(三)信托合同样本；(四)信托计划执行经理介绍及简历；(五)项目尽职调查报告(适用时)；(六)集合信托计划推介方案(应载明拟推介的具体城市)；(七 用途的集合信托计划，应在信托资金运用于特定项目前，对该项目履行尽职调查程序。对于有价证券投资集合信托计划，信托投资公司必须说明其投资策略、投资 ...
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的，并且审计师对其工作负责；●有效独立的司法部门和接受监管的会计、审计和律师行业；●具备针对其它金融市场以及在适当情况下这些市场的参与者的明确规章制度和 记录的保存期至少应为五年。5. 监管部门认为，银行已完善了代理行业务的尽职调查政策和程序。这些政策、程序包括：● 充分收集关于代理行的信息，了解其 ...
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情况等。银行应建立和加强与地方政府、公安、税务、工商、行业协会和会计师事务所、律师事务所、信用管理咨询公司等机构的沟通协调，关注并收集与小企业及其业主或主要股东 ，可考虑准予其跨区域增设机构和网点。第二十七条银行应制定小企业授信尽职调查制度及相应的问责与免责制度。按照《商业银行小企业授信工作尽职指引（ ...
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一）发起和筹组银团贷款，并分销银团贷款份额；（二）对借款人进行贷前尽职调查，草拟银团贷款信息备忘录，并向潜在的参加行推荐；（三）代表银团与 的独立性、公正性和真实性，牵头行可聘请外部中介机构如会计师事务所、资产评估事务所、律师事务所及相关技术专家负责评审编写有关信息及资料、出具意见书。第二十四条牵头行 ...
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记载、误导性陈述或重大遗漏等情况；(五)对公司过去的经营业绩作夸大介绍，或者恶意贬低同行；(六)中国银行业监督管理委员会禁止的其他行为。第九条信托公司设立信托计划，事前应进行尽职调查，就可行性分析、合法性、风险评估、有无关联方交易等事项出具尽职调查报告。第十条信托计划 ...
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的结算业务部门)对涉及保函条款的内容提出会签意见后，报风险管理部门进行尽职调查，经过风险评审委员会评审、有权审批人同意，上报总行风险管理部。(二)总行风险 ．总行审报表；3．上报单位风险管理委员会评审意见；4．上报单位风险管理部门尽职调查报告；5．上报单位公司业务部门的评审报告和有关项目的评估报告；6 ...
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承销商向中国人民银行提交下列备案材料：(一)发行融资券的备案报告；(二)董事会同意发行融资券的决议或具有相同法律效力的文件；(三)主承销商推荐函(附尽职调查报告)；(四)融资券募集说明书(附发行方案)；(五)信用评级报告全文及跟踪评级安排的说明；(六)经注册会计师审计的企业近三个会计年度的资产负债表 ...
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金融产品。第十九条 委托人应当自行或者聘请投资咨询顾问，对受托人和托管人进行尽职调查，充分了解托管人选择的托管代理人，关注相关风险。第二十条 委托人应当根据《 特别行政区的仲裁机构裁决。前款所称协议，应当由律师事务所具有3年以上相关执业经验的专业律师出具法律意见。第二十七条 保险资金境外投资当事人， ...
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