组织。 第三条交易所的会员分为交易会员和结算会员。 第四条本办法适用于会员及其从业人员。 第二章交易会员 第五条交易会员可以从事经纪或者自营业务，不具有 ）会员推荐文件； （二）高级管理人员任职证明文件； （三）拟推荐人员的联络方式； （四）拟推荐人员的期货从业人员资格证书。 会员推荐业务联络员，应当 ...
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挪用或者擅自允许他人挪用客户资金或者套用不同账户资金； （七）任用不具备期货从业人员资格的员工办理结算交割业务； （八）未按照规定向客户提供有关成交结果 擅自公开不宜公开的信息； （九）故意制造、散布虚假或者误导性信息； （十）违反交易所信息管理办法规定的其他行为。 上述违规行为构成违约行为的，依照本 ...
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设立的保险集团（控股）公司、保险公司、保险资产管理公司（以下统称保险机构）参与股指期货交易，应当根据衍生品办法的规定，以对冲风险为目的，做好制度、岗位 应当同时满足中国保监会规定的其他条件。上述专业人员均应通过期货从业人员资格考试，负责人员应当具有5年以上期货或证券业务经验；业务经理应当具有3年以上 ...
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两名）的结算交割员。 结算交割员应当符合中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）关于期货从业人员资格的有关规定，经交易所培训合格，取得《中国金融期货 最低余额，不得开仓；如结算准备金余额小于零，交易所按照《中国金融期货交易所风险控制管理办法》的规定进行处理。 第四十六条交易所可以根据市场风险状况， ...
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报表，并按照国家有关规定予以公布；(六)负责国有重点银行业金融机构监事会的日常管理工作；(七)会同有关部门提出存款类金融机构紧急风险处置的意见和建议；(八 ；(五)依法制定证券、期货经营机构、证券、期货投资咨询机构和证券投资基金管理机构从业人员资格、资质标准和高级管理人员的任职管理办法并组织实施；依法 ...
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）和期权。衍生产品还包括具有远期、期货、掉期（互换）和期权中一种或多种特征的结构化金融工具。第四条本办法所称金融机构衍生产品交易业务可分为 十二条金融机构应制定明确的交易员、分析员等从业人员资格认定标准，根据衍生产品交易及风险管理的复杂性对业务销售人员及其他有关业务人员进行培训，确保其具备必要的技能和 ...
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(互换)和期权。衍生产品还包括具有远期、期货、掉期(互换)和期权中一种或多种特征的结构化金融工具。第四条 本办法所称金融机构衍生产品交易业务可分为 机构分管衍生产品交易与分管风险控制的高级管理人员应适当分离。第十七条 金融机构应制定明确的交易员、分析员等从业人员资格认定标准，根据衍生产品交易及风险管理 ...
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机构开办衍生产品交易业务提供一般监管原则和基本管理规范。现将《办法》公开征求意见，欢迎有关专业人士或相关从业人员通过电子邮件或传真等方式向我会反馈意见 金融机构应根据衍生产品交易及风险管理的复杂性向业务销售人员及其他有关业务人员提供培训，制定明确的交易员、分析员等从业人员资格认定标准，确保其具备必要的 ...
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、盈利前景等内容。（七）具有完善的黄金期货交易内部业务管理办法，管理办法至少要包括内部控制制度、风险管理制度、保证金管理制度、每日结算制度、持仓限额及止 结算系统、会计核算系统、数据备份系统、应急处理系统等。（九）通过我国期货行业认可的从业资格考试合格人员不少于4人，其中交易人员至少2人、风险管理人员 ...
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规定》第八条的要求将相关管理和业务人员具备相应资格的情况向协会备案，并接受协会的执业资格检查。十、对会员制机构及其从业人员存在违反自律规定及本通知要求 咨询业务的主要法律法规包括（但不限于）：《证券法》，《证券、期货投资咨询管理暂行办法》及其《实施细则》，《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为 ...
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