总行所在地银监局（一式两份），同时抄送该外国银行在中国境内的所有分行所在地中国银监会派出机构：（一）外国银行董事长或者行长（首席执行官、总经理）签署的致中国 六条有下列情形之一的，不得担任外资银行的董事、高级管理人员和首席代表：（一）有故意或者重大过失犯罪记录的；（二）担任或者曾任因违法经营而被接管、 ...
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六年一月十二日 第一章总则第一条为规范中国银行业监督管理委员会（以下简称银监会）及其派出机构对外资金融机构的行政许可行为，明确行政许可事项、条件、操作流程和期限，保护 总稽核、高级合规经理、营运总监或银监会认为需要备案的其他高级管理人员：（一）有犯罪记录的；（二）因违法而受到重大处罚的；（三）对所任职 ...
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）无不良记录。第五十三条有下列情形之一的，不得担任外资金融机构高级管理人员：（一）有犯罪记录的；（二）因违法而受到重大处罚的；（三）对所任职的金融 两家及两家以上分行的外国银行，还应聘请经中国银监会派出机构认可的会计师事务所对该机构在中国境内所有营业性机构进行合并审计，并在会计年度终了后五个月内将审计 ...
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实施办法第一章 总则第一条 为规范中国银行业监督管理委员会（以下简称银监会）及其派出机构实施非银行金融机构行政许可行为，明确行政许可事项、条件、适用操作流程和期限 拟任人有以下情形之一的，不得担任非银行金融机构董事和高级管理人员：（一）有故意或重大过失犯罪记录；（二）担任或曾任因违法经营或经营管理不善 ...
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对外支付事项的，应同时抄报国家外汇管理局。第二十七条 金融机构应当妥善保存所有交易记录和与交易有关的文件、账目、原始凭证、电话录音等资料。电话录音应当 ，该金融机构应对直接负责的高级管理人员及其他直接负责该项业务的主管人员和直接责任人员给予记过直至开除的纪律处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。第二十九 ...
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三章违法违规记录第十二条本办法所指的违法违规记录，包括有以下情形之一的记录：（一）因故意犯罪被判处刑罚的；（二）因违反《中华人民共和国证券法》、《中华人民 款的违法违规记录。第十六条保险公司可以查询所属保险营销员和无展业证人员第十二条的所有违法违规记录。第十七条保险中介机构可以查询无展业证人员第十二条 ...
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大专）学历；（三）没有犯罪记录和不良信用记录；（四）省政府金融办规定的其他条件。第十五条 农村小额贷款公司董事、高级管理人员的任职资格由各辖市（ 农村小额贷款公司提供融资的银行业金融机构应将融资信息及时报送市人民银行和银监会派出机构以及试点工作领导小组，并应跟踪监督农村小额贷款公司融资的使用情况。第三 ...
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同时抄报国家外汇管理局。第二十八条 金融机构应当妥善保存其衍生产品交易的所有交易记录和与交易有关的文件、账目、原始凭证、电话录音等资料。电话录音应当 ，该金融机构应对直接负责的高级管理人员及其他直接负责该项业务的主管人员和直接责任人员给予记过直至开除的纪律处分；构成犯罪的，提交司法机关依法追究刑事责任 ...
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监督管理委员会报告。第三十七条金融机构应当妥善保存其衍生产品交易的所有交易记录和与交易有关的文件、账目、原始凭证、电话录音等资料。电话录音应当 的，该金融机构应对直接负责的高级管理人员及其他直接负责该项业务的主管人员和直接责任人员给予记过直至开除的纪律处分；构成犯罪的，移交司法机关依法追究刑事责任。第 ...
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内部管理机构的设置；(八)聘任和解聘联社主任、副主任及联社其他高级管理人员；(九)制定联社基本管理制度。第二十三条 理事会会议每半年召开一次，由 资格：(一)年龄65周岁以下；(二)从事过5年以上经营管理工作；(三)没有犯罪记录。第二十八条 监事会成员资格：(一)年龄65周岁以下；(二)具有会计师、 ...
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