二）在实施日常监管或信访处理过程中发现的一般性违规问题，且危害性不大，可以通过监管谈话责成纠正、消除影响的；（三）通过非现场检查发现保险公司偿付能力和监管指标出现 的落实。在规定期限内未落实的，应采取进一步的监管措施。第十二条谈话记录、谈话落实情况及其他案件材料一并以《签报》形式上报办领导审阅后存档。 ...
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的其他相关单证。(3)其他相关资料包括协议书、法律文件、被检查单位员工名单、会议记录、通讯录、业务和财务数据的电子文件等。3.调阅管理(1)资料调阅可根据工作 真实准确的表述。工作底稿应附取证材料。取证材料包括凭证、报表、文件、谈话记录、有关当事人的说明等以及对检查事实和结论提供支持的其他材料的原件或 ...
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需要，持现场检查通知书和工作证件直接进场检查。二、检查实施阶段（一）进场谈话1、检查组在检查通知书指定的日期进入被检查单位，与被检查单位法定代表人或主要 情况真实准确的表述。工作底稿应附取证材料。取证材料包括凭证、报表、文件、谈话记录、有关当事人的说明等以及对检查事实和结论提供支持的其他材料的原件或 ...
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；（二）书面询问；（三）走访金融机构；（四）约见金融机构高级管理人员谈话。中国人民银行及其分支机构对非现场监管信息进行确认和核实的内容不得超出本办法第 结束后，中国人民银行或其分支机构反洗钱工作人员应填写《反洗钱非现场监管约见谈话记录》（附14）并经被约见人签字确认。第二十二条中国人民银行及其分支机构 ...
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监管处室以外人员参与监考和考卷评价；同时应召开开业申请答辩会并组织高级管理人员任职资格谈话。 （一）参加答辩会人员为本规程规定的适用于核准制的高级管理人员，包括 、公司业务发展前景分析等。 （五）银监局应将考试试卷、考试结果、答辩和谈话记录及考察评价意见随各公司开业申请材料一同上报银监会（答辩会记录和 ...
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管理人员任职资格审查的内容和方式包括对申请材料的审核、考察谈话、考试等。谈话应当作出记录，谈话记录应当经考察人和被考察人双方签字。申报材料、考察谈话 前款所称会计师事务所应符合下列条件：(一)会计师事务所成立三年以上，没有不良记录；(二)内部机构设置及管理制度健全；(三)有10名以上注册会计师。第五十 ...
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人员任职资格审查的内容和方式包括对申请材料的审核、考察谈话、考试等。谈话应当做出记录，谈话记录应当经考察人和被考察人双方签字。申请材料、考察谈话 前款所称会计师事务所应符合下列条件： (一)会计师事务所成立三年以上，没有不良记录； (二)内部机构设置及管理制度健全； (三)有10名以上注册会计师。第五 ...
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管理人员任职资格审查的内容和方式包括对申请材料的审核、考察谈话、考试等。谈话应当作出记录，谈话记录应当经考察人和被考察人双方签字。申请材料、考察谈话 前款所称会计师事务所应符合下列条件：(一)会计师事务所成立三年以上，没有不良记录；(二)内部机构设置及管理制度健全；(三)有10名以上注册会计师。第五十 ...
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和完善保险机构董事、监事和高级管理人员管理信息系统。保险机构董事、监事和高级管理人员管理信息系统记录下列内容：（一）任职资格申请材料的基本内容；（二）职务变更情况；（三）与该人员相关的风险提示函和监管谈话记录；（四）离任审计报告；（五）刑罚和行政处罚；（六）中国保监会规定的 ...
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开展教育培训，并组织对拟任董事、监事及高级管理人员进行任职资格考试。集体谈话记录及考试情况，作为申请董事、监事、高级管理人员任职资格的必备材料。第 调整直接负责人及其他相关责任人员。对融资性担保公司的违规行为，市金融办应当记录在案，累计记分达到规定分值的，可以责令其停办相关业务，撤销或者提请省政府金融 ...
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