违规经营行为，根据有关法律法规，制定本规定。第二条本规定适用于各金融机构工作人员。第三条金融机构在法定的会计帐册以外另立会计帐册从事帐外经营，对 、不报告的，给予行政降级以上处分。（二）商业银行利用结算渠道故意向证券经营机构垫款、透支的，对银行主要负责人及起主要作用的领导成员给予行政撤职以上处分；业务 ...
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银行各分行、营业管理部，各政策性银行，国有独资商业银行，股份制商业银行，各金融资产管理公司，总行直接监管的信托投资公司、财务公司、融资租赁公司：为支持 根据市场原则确定。 六、建立贷款催收和不良资产清收中的责任追究制度。金融机构工作人员有下列渎职行为或其他违法违规行为造成贷款或资产无法收回的，中国人民 ...
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的发生，特制定本规定。 第二条 本规定适用于各类金融机构工作人员。 第三条 参与金融诈骗的金融机构工作人员具有下列行为之一的，一律开除公职，情节严重构成 案件，造成资金损失在10万元以上的；(二)管理不严、规章制度不落实而发生金融诈骗案件，造成资金损失在10万元以上的；(三)审批不严、监督检查不力而 ...
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银行各分行、营业管理部，各政策性银行，国有独资商业银行，股份制商业银行，各金融资产管理公司，总行直接监管的信托投资公司、财务公司、融资租赁公司：为支持 根据市场原则确定。 六、建立贷款催收和不良资产清收中的责任追究制度。金融机构工作人员有下列渎职行为或其他违法违规行为造成贷款或资产无法收回的，中国人民 ...
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规定建立和实施客户身份识别制度。(一)对要求建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金融业务的客户身份进行识别，要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行 人员查点清楚，当场开列清单一式二份，由调查人员和在场的金融机构工作人员签名或者盖章，一份交金融机构，一份附卷备查。第二十三条经调查仍 ...
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报告经监事会成员审核，并征求有关部门意见后，由监事会主席签署，经监事会管理机构报国务院。监事会成员对检查报告有原则性不同意见的，应当在检查报告中说明。 保险监督管理委员会等派出代表担任的监事，监事会管理机构聘请的经过资格认证的专业会计公司的专家和国有金融机构工作人员的代表担任的监事，为兼职。监事会可以 ...
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组织成立清算组。清算自撤销决定生效之日起开始。清算组向中国人民银行负责并报告工作。清算组由中国人民银行、财政、审计等有关部门、地方人民政府的代表和被撤销的 法规：全国人大法律（1）条第三十三条 在撤销清算过程中，被撤销的金融机构工作人员有下列行为之一的，依照刑法关于妨害公务罪、妨害清算罪或者其他罪的 ...
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指国家和中国人民银行以及各金融机构内部制定的保证金融工作正常进行的各项规定、制度、办法。第四条 金融系统工作人员在工作中必须严格遵守有关规章制度。 严肃处理。对违反规章制度行为的处理包括：批评教育、经济处罚、通报批评、调离工作岗位、行政处分，触犯刑律的移交司法机关追究刑事责任。第五条 对违反规章制度的 ...
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行为得到有效遏制，外汇黑市得到及时取缔。４、无重大金融案件。金融机构工作人员知法、懂法、守法并严格执法；金融机构安全防范设施齐备，内部管理严格，无内外勾结， 运行，事关社会经济的稳定和国家经济安全的大局，是金融业可持续发展的需要，是金融支持经济发展的需要，更是良好投资环境的重要标志。各部门、各单位要在 ...
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银行、福建兴业银行、上海浦东发展银行、海南发展银行：为了加强金融机构内部管理，督促金融系统工作人员严格执行各项规章制度，坚决纠正有章不循、违章操作的 严肃处理。对违反规章制度行为的处理包括：批评教育、经济处罚、通报批评、调离工作岗位、行政处分，触犯刑律的移交司法机关追究刑事责任。第五条对违反规章制度的 ...
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