经营行为，根据有关法律法规，制定本规定。第二条 本规定适用于各金融机构工作人员。第三条 金融机构在法定的会计帐册以外另立会计帐册从事帐外经营， 不抵制、不报告的，给予行政降级以上处分。(二)商业银行利用结算渠道故意向证券经营机构垫款、透支的，对银行主要负责人及起主要作用的领导成员给予行政撤职以上处分； ...
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违规经营行为，根据有关法律法规，制定本规定。第二条本规定适用于各金融机构工作人员。第三条金融机构在法定的会计帐册以外另立会计帐册从事帐外经营，对 、不报告的，给予行政降级以上处分。（二）商业银行利用结算渠道故意向证券经营机构垫款、透支的，对银行主要负责人及起主要作用的领导成员给予行政撤职以上处分；业务 ...
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金融机构现场开展反洗钱和反恐怖融资检查的，按照规定可以询问金融机构工作人员，要求其对监管事项作出说明；查阅、复制文件、资料，对可能被转移、隐匿或者 ）反洗钱部门负责人批准。《反洗钱监管通知书》应当至少提前2个工作日送达被谈话机构。情况特殊需要立即进行约见谈话的，应当在约见谈话现场送达《反洗钱监管通知书 ...
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诈骗案件的发生，特制定本规定。第二条本规定适用于各类金融机构工作人员。第三条参与金融诈骗的金融机构工作人员具有下列行为之一的，一律开除公职，情节严重构成犯罪 案件，造成资金损失在１０万元以上的；（二）管理不严、规章制度不落实而发生金融诈骗案件，造成资金损失在１０万元以上的；（三）审批不严、监督检查不力 ...
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银行各分行、营业管理部，各政策性银行，国有独资商业银行，股份制商业银行，各金融资产管理公司，总行直接监管的信托投资公司、财务公司、融资租赁公司：为支持 根据市场原则确定。 六、建立贷款催收和不良资产清收中的责任追究制度。金融机构工作人员有下列渎职行为或其他违法违规行为造成贷款或资产无法收回的，中国人民 ...
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向国家外汇管理局报告本分局及辖内外汇局利用大额和可疑外汇资金交易报告信息开展以下工作的情况：(一)发现涉嫌违法犯罪行为的案件线索并按规定移交公安部门的情况 停止其部分或全部结售汇业务，并可建议其他金融监管部门暂停或停止该金融机构的其他外汇业务。第四十条金融机构工作人员违反反洗钱有关规定，协助进行洗钱的 ...
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的发生，特制定本规定。 第二条 本规定适用于各类金融机构工作人员。 第三条 参与金融诈骗的金融机构工作人员具有下列行为之一的，一律开除公职，情节严重构成 案件，造成资金损失在10万元以上的；(二)管理不严、规章制度不落实而发生金融诈骗案件，造成资金损失在10万元以上的；(三)审批不严、监督检查不力而 ...
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以上。 (二)以转账、票据或银行卡、电话银行、网上银行等电子交易以及其他新型金融工具等进行外汇非现金资金收付交易，其中，个人当天单笔或累计等值外汇10 严重造成重大损失的，外汇局可以暂停或停止其部分或全部结售汇业务。第二十条 金融机构工作人员违反有关规定，协助进行洗钱的，应当给予纪律处分；构成犯罪的， ...
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银行各分行、营业管理部，各政策性银行，国有独资商业银行，股份制商业银行，各金融资产管理公司，总行直接监管的信托投资公司、财务公司、融资租赁公司：为支持 根据市场原则确定。 六、建立贷款催收和不良资产清收中的责任追究制度。金融机构工作人员有下列渎职行为或其他违法违规行为造成贷款或资产无法收回的，中国人民 ...
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规定建立和实施客户身份识别制度。(一)对要求建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金融业务的客户身份进行识别，要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行 人员查点清楚，当场开列清单一式二份，由调查人员和在场的金融机构工作人员签名或者盖章，一份交金融机构，一份附卷备查。第二十三条经调查仍 ...
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