进行质押或设立信托，并在公司章程中载明；（七）注册地金融机构监督管理制度完善；（八）所在国（地区）经济状况良好；（九）银监会规定的其他审慎性条件。第 最近2年未受到境内外监管机构的重大处罚；（二）满足有关监管要求和指标，且该项投资符合相关法律、法规及监管规定；（三）战略投资者为境外金融机构的，其最近1 ...
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、企业的法定代表人，负有个人责任或直接领导责任；（三）对重大工作失误和经济案件负有个人责任或直接领导责任；（四）个人负有数额较大的债务并到期未 人民银行对上述材料进行审查。中国人民银行有权对提交虚假材料的金融机构或者其分支机构依据有关管理规定进行处罚。第十七条中国人民银行及其分支行人事部门按照对金融 ...
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能力，最近1年无重大违法违规行为，且无因内部管理混乱导致的重大案件；（三）由外资金融机构总行或分行拨付的营运资金不得低于人民币1000万元或等值的自由兑换货币；（ 总经理）：（一）有犯罪记录的；（二）因违法而受到重大处罚的；（三）对所任职的金融机构或其他企业（公司）的破产、重大违规、被吊销金融许可证或 ...
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为规范中国银行业监督管理委员会（以下简称银监会）及其派出机构的行政处罚行为，维护银行业秩序，保护银行业金融机构、其他单位和个人的合法权益，根据《中华人民共和国行政 行政处罚。（四）违法行为涉嫌犯罪的，依照《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》向司法机关移送。关联法规：国务院行政法规（1）条第三十四条银 ...
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。第二章管辖和适用第九条银监会对下列违法行为给予行政处罚：(一)银监会直接监管的银行业金融机构及其工作人员的违法行为。(二)全国范围内有重大影响的违法行为 、违法所得划缴银监会指定的罚款代收机构的专用账户。银监会及其派出机构和执法人员不得自行收缴罚款。当事人确有经济困难，需要延期或者分期缴纳罚款的，经 ...
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目标管理，并从思想、组织、财力、物力等方面给予保证和支持。各金融机构精神文明建设委员会(领导小组)在同级党委领导下具体负责精神文明建设工作，并在党委 ，引发金融风险、产生不良社会影响的；(二)发生重大经济案件，造成重大损失的；(三)领导班子成员发生重大问题受到党纪、政纪处分，干部、员工受到刑事处罚的 ...
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各区、县人民政府，各委、局，各直属单位：为进一步支持全市金融机构改善金融服务，加大金融对经济发展支持力度，按照2003年全国银行证券保险工作会议和市政府金融 银行和企业办理其他各种手续提供周到和便捷的服务。（四）请各级人民法院严格执行金融案件诉讼费用规定，向应支付诉讼费的诉讼方收取诉讼费。（五）请银行 ...
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机构高级管理人员：（一）有犯罪记录的；（二）因违法而受到重大处罚的；（三）对所任职的金融机构、企业、公司的破产、重大违规、被吊销金融许可证或营业执照 是指：（一）外资金融机构的董事、监事、管理人员、信贷业务人员及其近亲属；（二）前项所列人员投资或者担任高级管理职务的公司、企业和其他经济组织；（三）外资 ...
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关系人是指(一)外资金融机构的董事、监事、经理人员、信贷业务人员及其近亲属；(二)前项所列人员投资或者担任高级管理职务的公司、企业和其他经济组织；(三)外资 人民银行另行制定。第一百一十二条 外资金融机构违反本细则的，中国人民银行按照《条例》和其他有关规定对其进行处罚。第一百一十三条 本细则自2002 ...
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第一章 总则第一条 为适应对外开放和经济发展的需要，加强对外资金融机构驻华代表机构的管理，根据《中华人民共和国外资金融机构管理条例》的有关规定，制定 重组、股权变更或主要负责人变更；(三)经营发生严重损失；(四)发生重大案件；(五)外国金融机构所在国家或地区监管当局对其实施的重大监管措施；(六)其他对 ...
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