的，还应提交股东大会会议决议； (六)由拟任人签字的无不良记录的声明； (七)中国人民银行要求的其他资料。第五十六条 适用核准制的外资金融机构 监管； (三)内部管理与控制制度不健全或执行监督不力，造成重大财产损失，或导致重大金融犯罪案件发生； (四)因严重违法违规经营、内部制度不健全或长期经营管理 ...
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方式，从事金融诈骗活动。第五十条商业银行应当建立资产质量监测报告体系，严密监测资产质量的变化，分析不良资产形成的原因，及时制定防范和化解风险的对策 计算机机房建设应当符合国家的有关标准，出入计算机机房应当有严格的审批程序和出入记录，确保计算机硬件、各种存储介质的物理安全。计算机机房和营业网点应当有完备 ...
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。三、对借款人信誉的调查。调查借款人原有债务是否都能按期偿还，有无银行不良记录。四、对借款人偿债能力的调查。调查借款人是否具备偿还贷款本息的能力，其 保管。第十条抵押期间，抵押物如发生投保范围的损失，或者因第三人的行为导致抵押物价值减少，保险赔偿金或损害赔偿金应作为抵押财产，由甲方存入乙方指定的帐户 ...
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、批复或决定，不按要求及时传达、贯彻和组织实施，造成不良后果的；(二)工作不负责任、玩忽职守，导致业务管理混乱，发生重大事故、案件或经济纠纷的；(三)应当 的，都有罚款的规定，但没有确定各种违规行为具体的罚款标准。主要原因是考虑到农业银行点多面广，各地区经济发展水平和员工的工资收入水平差异较大。本办法 ...
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转化为内部文件。（七）留存的档案性文件和资料应予以适当标识。第三十一条 记录控制。商业银行应建立并保持书面程序，以规定内部控制相关活动中所涉及记录的标识、 的事件。（八）违规：未满足规定的要求，既可能是人员主观造成的，也可能是其他客观原因导致的。（九）预防措施：为消除潜在违规、险情或事故的原因所采取的 ...
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应当在营业场所外公告。 第四十四条经批准的临时停业期限届满或者导致临时停业的原因消除，临时停业机构应当复业。原申请人应当在复业后5日内向所在地中国银 的详细说明；（五）由拟任人签署的无不良记录陈述书以及任职后将守法尽责的承诺书；（六）外商独资银行、中外合资银行章程规定应当召开股东会或者董事会会议的，还 ...
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6．银行卡联网联合安全管理为防止交易数据丢失、泄密以及由于持卡人、特约商户或银行内部的原因产生的交易和资金风险，保障银行卡跨行交易的正常运行，各联网成员 的行号等内容。7．2．3．3系统管理由信息交换中心负责制定不良商户系统的管理办法。 附录A(资料性附录) 相关安全技术说明 在银行卡联网联合系统中， ...
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的金融业务能力和经验；(2)没有使其不宜担任银行要职的犯罪记录或监管方面的不良记录。139. 发照机关审查拟设银行提出的经营策略和业务计划，包括确定，拟设 似乎符合要求，但不能给予'符合要求'的评分，原因可能是，由于在执行原则8方面存在严重缺陷，因此可能导致资本水平高估、资本充足率不可靠。同样，如果一 ...
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时转化为内部文件。(七)留存的档案性文件和资料应予以适当标识。第三十一条 记录控制商业银行应建立并保持书面程序，以规定内部控制相关活动中所涉及记录的标识 。(八)违规：未满足规定的要求，既可能是人员违规或疏忽造成的，也可能是其他客观原因导致的。(九)预防措施：为消除潜在违规或其他潜在不期望情况的原因所 ...
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考核标准，主要通过调阅有关原始档案、账册、记录，以及走访当事人等方式，重点检查其增资扩股、贷款占用形态和不良贷款处置的真实性、合规性，以及加强内部管理 4．专项票据置换资产处置清单。(二)银监会县(市)级派出机构会同人民银行县(市)支行上报的兑付申请审查材料至少应包括：1．银发[2005]247号文件 ...
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