办事处，上海、深圳证券监管专员办事处：为了进一步规范证券期货案件稽查办案程序，提高稽查执法工作的质量和效率，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政处罚法 证券期货帐户，对有证据证明有转移或者隐匿违法违规资金、证券迹象的，可以申请司法机关予以冻结。第十六条调查人员收集证据时，必须遵守下列要求 ...
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报告路线应分开。第三章授权制度第十一条与境外代理机构订立的开户合同应按公司风险管理政策规定的程序审核后由企业最高决策机构批准，并由企业法定代表人或经法定 能力，保证交易系统正常运行。第四十七条企业涉及司法诉讼时，应该评估对正在进行的期货交易及对信用状况产生的负面影响，并采取相应措施防范法律风险。第七章 ...
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各行政执法部门、司法机关密切配合，切实加大打击证券期货领域犯罪的力度，现就各直属分局办理证券期货领域刑事案件适用刑事诉讼程序的若干问题通知如下： 有关部门处理。 四、直属分局依照《刑事诉讼法》和《公安机关办理刑事案件程序规定》等有关规定出具和使用刑事法律文书，冠以“公安部证券犯罪侦查局**分局”字样， ...
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条 公众公司实施并购重组行为，应当按照法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程，履行相应的决策程序并聘请证券公司和相关证券服务机构出具专业意见。任何单位和 说明、出具警示函等监管措施，并记入诚信档案；涉嫌违法、犯罪的，应当立案调查或者移送司法机关。第七章 法律责任第五十三条 公司以欺骗手段骗取核准的 ...
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，依据本办法及相关规定执行。第三十三条自律管理对象违反法律，涉嫌构成犯罪的，协会移交司法机关处理。 第五章附则第三十四条对协会特别会员实施的惩戒 、送达自律监察案件相关文书；（六）负责或组织协会相关日常办事机构处理适用特别程序的案件；（七）向委员会及其主任委员报告自律监察日常工作情况；（八）办理委员会 ...
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以上的，有关信息披露义务人按信息披露规定需履行信息披露义务的，申请人应当在信息披露义务人履行完成信息披露程序并经证券交易所确认后，再直接向本公司申请办理过户 其他继承人办理查询，另需提供证明其合法继承人身份的司法文书或经公证的证明文件；（五）持有证券的法人资格丧失的，其清算组、出资人或合法承继人等可以 ...
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保证金证券范围及其折算率，融资保证金比例、融券保证金比例及维持担保比例的最低标准，强制平仓的业务规则和程序等；4．权益处理；5．所需资金和证券的安排；6 （七）会员不得接受其客户将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物，同时也不得向其客户借出该类证券。第四章 融资融券 ...
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期货市场行政管理部门、期货交易所及其工作人员不得参与期货交易。各级国家行政机关、司法机关及其所属单位和工作人员不得参与期货交易。第二章 期货市场管理机构第八条 ，必须进行交割。期货交割实行仓单交割、差价交割、协商交割等形式。交割的具体程序和办法，由期货交易规则规定。第七十三条 实物交割实行定点仓库仓单 ...
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的实物在数量及时间上相匹配。第二十八条 国有涉棉企业涉及司法诉讼时，应该评估对正在进行的期货交易产生的影响，并采取相应措施防范法律风险。第二十九条 企业现货、 仓应与保值的现货拥有时间基本一致。第三十四条 国有涉棉企业具体的套期保值方案按程序批准后，需在现货部门和期货部门存档。第三十五条 国有涉棉企业 ...
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对以下事项发表专业意见：(一)股权激励计划是否符合本办法的规定；(二)股权激励计划是否已经履行了法定程序；(三)上市公司是否已经履行了信息披露义务；(四)股权 对相关责任人员采取市场禁入等措施；构成犯罪的，移交司法机关依法查处。第五十条为上市公司股权激励计划出具意见的相关专业机构未履行勤勉尽责义务，所 ...
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