款第（三）项所称专业考试，是指中国证券业协会组织的证券公司合规管理人员胜任能力考试、国家司法考试或律师资格考试。第十条证券公司聘任合规总监，应当向公司住所 工作日内，将解聘的事实和理由书面报告公司住所地证监局。第十一条合规总监不能履行职责或缺位时，证券公司应当指定一名高级管理人员代行其职责，并自指定之 ...
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正直诚实，了解有关法律法规，具有履行职责所必须的专业或者行业知识，能够胜任其职务，不存在法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本指引规定的不得担任公司 需的更充足的资料或信息。 如无特别原因，董事应当亲自出席董事会会议，因故不能亲自出席董事会的，应当审慎选择并以书面形式委托其他董事代为出席，独立董事 ...
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三年被中国证监会、证券交易所处罚和惩戒的其他情况。独立董事还应就其独立性和胜任能力进行陈述，并接受股东质询。关联法规：全国人大法律（1）条第六条 任职期内连续12个月未亲自出席董事会会议次数超过其间董事会总次数的二分之一。确不能亲自出席的，董事应当委托其他董事代为出席，独立董事应当委托其他独立董事代为 ...
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淘汰等人力资源管理制度，确保基金销售人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。（一）基金销售机构应完善销售人员招聘程序，明确资格条件，审慎考察 内部建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，信息技术负责人和信息安全负责人不能由同一人兼任，对重要业务环节应当实行双人双岗。第四十条基金销售 ...
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淘汰等人力资源管理制度，确保基金销售人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。（一）基金销售机构应当完善销售人员招聘程序，明确资格条件，审慎考察 建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，信息技术负责人和信息安全负责人不能由同一人兼任，对重要业务环节应当实行双人双岗。第四十条 基金销售 ...
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限制注册会计师实施必要的审计程序。如果公司存在以上行为，导致所披露的财务报告不能如实反映公司的财务状况和经营成果，有关责任人应承担相应的责任。注册会计师应 合理性发表意见，并予披露。独立董事也应对选聘评估机构的程序、评估机构的胜任能力、评估机构的独立性、评估结论的合理性单独发表明确意见，并予披露。上市 ...
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交易机构的基本条件是：一、所辖地区具有一定数量的可转让有价证券。二、要有能胜任办理转让业务的管理、操作人员。三、要有办理证券转让业务的实施办法。四 单位应向转让交易机构提供票样、预留证券印章、转让交易机构应严格鉴别真伪，防止造成不应有的经济损失。第九条有价证券的转让方式，除人民银行总行另有规定外，一律 ...
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情况、诚信情况、从业资格、业务素质、工作能力及工作变动情况等，对其能否胜任拟任职岗位进行认真评估，审慎作出聘用决定。基金经理在任职前应当通过中国证监会或 等的管理。公司的紧急应变制度中应当包含投资管理人员不能正常履行职责时的处理方案，以保障基金财产不受损失。公司应当严格执行其他人员代为履行基金经理职责 ...
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情况、诚信情况、从业资格、业务素质、工作能力及工作变动情况等，对其能否胜任拟任职岗位进行认真评估，审慎作出聘用决定。第十五条公司聘用投资管理人员应当 等的管理。公司的紧急应变制度中应当包含投资管理人员不能正常履行职责时的处理方案，以保障基金财产不受损失。公司应当严格执行其他人员代为履行基金经理职责的 ...
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薪酬制度，确保公司职员具备和保持正直、诚实、公正、廉洁的品质与应有的专业胜任能力。对重要岗位（如证券营业部负责人、财务主管和电脑主管等）必须在回避的 建立严密的内核工作规则与程序，不断提高发行申报材料的编制质量，确保证券发行文件不存在严重误导、重大遗漏、虚假和欺诈。第二十二条自营业务控制主要内容包括： ...
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