制度，确保公司职员具备和保持正直、诚实、公正、廉洁的品质与应有的专业胜任能力。对重要岗位(如证券营业部负责人、财务主管和电脑主管等)必须在回避的基础 、报告、建议职能，并对董事会负责。(二)强化内部稽核检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，确保公司各项经营管理活动的有效运行。(三)全面 ...
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一贯性，在必要时根据影响可收回程度的新的因素及时调整该方法；（七）由胜任的专业人员进行分析、估计、审阅及其他与确定贷款损失准备相关的工作；（八 流动性风险状况。包括能反映其流动性状况的有关指标，分析影响流动性的因素，说明本行流动性管理策略。（五）操作风险状况。包括由于内部程序、人员、系统的不完善或失误 ...
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制度，健全激励约束机制，确保公司人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。第十五条 公司应当建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行 控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。 督察员应当定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会应当对督察员的报告进行审议。第四 ...
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