不合格账户持有人确认账户资产或申请使用账户，应严格按照国家有关规定，履行法定程序，凭有效的法律文书等证明文件由原证券公司审核同意并报当地证监局备案后，由 交还委托人，对不合格账户按要求一并进行规范。8、不合格账户涉及司法冻结的，证券公司应征求司法机关同意或解除冻结后再予以规范。9、自2007年11月起 ...
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股份的，还应当披露该控制关系、股本结构、内部组织架构、内部管理程序、章程的主要内容、所涉及的人员范围、数量、比例等；（二）取得上市公司股份的定价依据 的其他合作意向；（八）与本次收购有关的法律文件，包括股份转让协议、行政划转的决定、司法判决（裁定）、仲裁裁决的有关判决或裁决书、公开拍卖、遗产继承、赠与 ...
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工作日内书面报告中国证监会。证券公司或证券公司子公司被宣告破产的，由法院按司法程序执行。破产的证券公司或证券公司子公司须由公司或破产清算组向中国证监会交 证券业务许可证》或《证券经营机构营业许可证》正本放置在公司住所或者营业场所的显著位置，并妥善保管许可证副本。证券公司及其分支机构不得伪造、变造、出租 ...
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、客户身份资料和交易记录保存与信息交换、大额交易和可疑交易报告等方面的反洗钱职责和程序。 第六十二条 基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金 的名义存放于商业银行，尚未发生过挪用基金销售结算资金的情况，也未发生过上述资金或账户遭遇司法强制执行的情况。但由于基金销售资金及账 户性质不明确， ...
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中止审查的决定，通知申请人：（一）申请人因涉嫌违法违规被行政机关调查，或者被司法机关侦查，尚未结案，对其行政许可事项影响重大；（二）申请人被中国证监会依法 决定。第七章 附 则第五十一条 法律、行政法规对有关行政许可实施程序另有规定的，从其规定。本规定有原则规定，中国证监会规章及规范性文件有具体程序 ...
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经市政府同意，现将《关于本市开展严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务活动的实施意见》印发给你们，请认真贯彻执行。 上海市人民政府办公厅二○○七年九月十日 上，及时移交相关部门作进一步处理；对案件线索及时处理，构成犯罪的要抓紧进入司法程序，确保非法证券活动得到有效遏制；妥善处理善后事宜，避免引发群体性 ...
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期限、产品类型、预计收益、投资盈亏、是否涉诉等，并充分披露上述投资事项的表决程序及潜在风险。委托贷款除比照前述要求进行披露外，另需披露委托贷款的对象 调查结果予以谈话提醒、通报批评、暂停参加并购重组委会议、解聘等处理；涉嫌犯罪的，依法移交司法机关处理。第四十二条中国证监会对并购重组委委员违法违纪的处理 ...
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立即通知资产管理人和资产委托人并及时报告中国证监会。 资产托管人发现资产管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反资产管理合同约定 依照本办法进行行政处罚；法律、行政法规另有规定的，按照有关规定进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。 第四十六条 ...
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的； (三)持有、控制上市公司 5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设置信托或被依法限制表决权的； (四)自身经营状况恶化，进入破产、清算等状态的 的时效、期限。 在合同管理过程中，一旦发现未经董事会或股东大会审议程序批准的异常合同，应及时向董事会、监事会及本所报告。 7.4.7上市公司应指派 ...
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建议；对严重违法违规和造成严重损失浪费的有关单位和人员提出移交纪检、监察或司法部门处理的建议。第十一条内部审计工作的主要程序是：（一）内部审计机构应当 主要负责人或权力机构。本部门、本单位主要负责人或权力机构应及时处理，构成犯罪的，应当移交司法机关追究刑事责任。（一）拒绝或拖延提供与审计事项有关的文件 ...
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