：(一)犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪，或者因犯罪被剥夺政治权利；(二)因违法、违纪行为被解除职务的证券经营机构或者其他金融机构 纪律处分；造成严重后果的，由证监会按本办法第二十九条的规定处理；构成犯罪的，由司法机关依法追究有关责任人员的刑事责任：(一)对国家有关法律、法规 ...
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完整的风险管理系统，保证证券交易与结算交收的连续性和安全性。结算系统风险保证金的构成和使用原则应当在证券登记结算机构的业务规则中做出明确规定。第七十三条证券 本办法第十二条的规定，从事与其职能无关的业务的，由证监会限期改正；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。第九十三条证券交易所违反本办法第十三条 ...
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，对负有责任的人员，视情节轻重，责成上市公司予以撤换或实行市场禁入，涉嫌犯罪的，及时移交公安、司法机关。各有关部门要统一思想，提高认识，密切配合，建立 公司的行为。加大对侵犯上市公司利益的控股股东或实际控制人的责任追究力度，对构成犯罪的，依法追究刑事责任。(二十一)加强对上市公司高级管理人员的监管。要 ...
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期货违法被中国证监会及其派出机构调查及采取强制措施；（八）因涉嫌证券期货犯罪被中国证监会及其派出机构移送公安机关、人民检察院处理；（九）因证券期货犯罪 发布证券期货市场评论信息进行内幕交易、操纵市场等违法行为的，依法予以处罚；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。第三十三条 证券期货市场行业组织应当 ...
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多个省(区、市)的，由公司注册地的省级人民政府牵头负责，相关省(区、市)要予以积极支持配合。发现涉嫌犯罪的，应及时移送公安机关立案查处，并依法追究刑事责任。未构成犯罪的，由证券监管部门、工商行政管理部门根据各自职责依法作出行政处罚。地方各级人民政府要高度重视，统筹安排，周密 ...
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轻重，单处或并处警告、罚款、暂停或撤销其从事基金相关业务的资格；构成犯罪的，依法追究刑事责任。 (二)会计师事务所、律师事务所违反本规定，出具的文件 、准确性和完整性负连带责任。 证券交易所对××基金上市及有关事项的审核，均不构成对本公告内容的任何保证。如果投资者欲购买XX基金，应详细阅读×年×月×日 ...
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情节轻重，单处或并处警告、罚款、暂停或撤销其从事基金相关业务的资格；构成犯罪的，依法追究刑事责任。(二)会计师事务所、律师事务所违反本规定，出具的文件有 、准确性和完整性负连带责任。证券交易所对XX基金上市及有关事项的审核，均不构成对本公告内容的任何保证。如果投资者欲购买XX基金，应详细阅读X年X月X ...
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及其部门通过互联网进行信息公开、提供公众服务的网上窗口，由主网站和各部门子网站构成。第十四条信息化主管部门统一负责政府门户网站的建设和管理，为各部门子网站 信息化条例》第四十条之规定责令改正；给他人造成损失的，依法承担民事责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。第三十六条县级以上信息化主管部门和其他有关 ...
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、迅速行动，坚决遏制非法证券活动的蔓延势头 大多数非法证券活动同时涉嫌多项违法犯罪行为，如不尽快实施有效打击，势必对自治区经济秩序、金融市场和社会稳定 和城市要查处一批大案要案、取缔一批非法机构、追究一批涉案人员的责任。对未构成犯罪的，由证券监管部门、工商行政管理部门根据各自职责依法作出行政处罚；涉嫌 ...
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开展对非法证券活动的打击，对非法证券活动发现一起查处一起，坚决遏制非法证券活动的蔓延。对未构成犯罪的，市工商局要根据职责依法做出行政处罚；对涉嫌犯罪 通报协调小组办公室。(二)重点查处社会反响较大、涉及人数较多的典型案件。对构成犯罪的案件要迅速立案查处，坚决取缔非法证券活动，并公开报道，震慑犯罪分子， ...
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