遵守《试行办法》的规定，并符合集合资产管理计划说明书、集合资产管理合同的约定。证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起六个月内使集合资产 证监会核准，可以展期。拟终止或者解散集合资产管理计划的，证券公司应当至少提前一个月向中国证监会及注册地中国证监会派出机构报告，并在集合资产管理计划终止或解散 ...
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机关批准为特许境内证券经营机构后，方可与主管机关认可的境外证券经营机构签订代理合同。主管机关批准的特许证券经营机构可派出市代表参加本所Ｂ股集中交易市场的 ，应依中国人民银行和最高人民法院关于向金融机构查询的有关规定办理。第三十一条特许证券经营机构同时接受两个以上委托人的数量、价格相同的买进与卖出委托时 ...
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十九条 基金管理人每三个月应至少公告一次基金的投资组合。第三十条 遇有下列情况，基金管理人须即时向本所报告，并依规定在至少一种中国证监会 托管人及其董事、监事和高级管理人员受到重大处罚；(八)重大诉讼、仲裁事项；(九)基金提前终止；(十)其他重要事项。第三十一条 基金召开持有人大会须于召开日前30天 ...
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５００元、１０００元人民币。４．二年期国库券为可上市债券，发行期结束后２个月，即从８月１日起可在经国家批准的国债交易场所和国债转让中介机构上市交易。三、 各承（代）销机构按合同执行。包销手续４．４５‰，代销手续费２．５‰。由市财政局对承（代）销机构拨付。七、报告制度：按财政部规定，各省级财政部门应每５ ...
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等完税凭证等，调查公司的收入确认是否符合会计制度和会计准则的相关规定，关注公司是否有提前或延迟确认收入或虚计收入的情况。第三十二条调查公司广告费 性。查阅重要广告合同、付款凭证等，分析广告费的确认是否符合会计制度和会计准则的相关规定。如果证据表明公司支付的广告费对应的有关广告服务将在今后几个会计年度内 ...
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遵守《试行办法》的规定，并符合集合资产管理计划说明书、集合资产管理合同的约定。证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起六个月内使集合资产 证监会核准，可以展期。拟终止或者解散集合资产管理计划的，证券公司应当至少提前一个月向中国证监会及注册地中国证监会派出机构报告，并在集合资产管理计划终止或解散 ...
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作为内幕知情人进行登记并报本所备案。上市公司在本次半年报披露前如出现业绩提前泄漏或因业绩传闻导致公司股票及其衍生品种交易异常波动的，应当及时按照《股票上市 应当执行中国证监会制定的特殊行业（业务）信息披露特别规定。 十二、上市公司应当在董事会审议通过本次半年报后两个交易日内，向本所提交下列文件： （一 ...
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本次半年报披露前如出现业绩提前泄漏或因业绩传闻导致公司股票及其衍生品种交易异常波动的，公司应当及时按照《股票上市规则》第6.7条的规定，披露2008年半年度 情况和职工福利计划不符的，应在2008年6月30日前调整完毕。十八、上市公司应当在董事会审议通过本次半年报后两个工作日内，向本所提交下列文件：（ ...
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，不得以任何形式向外界泄漏本次半年报的内容。如果在本次半年报披露前出现业绩提前泄漏，或者因业绩传闻导致公司股票及其衍生品种交易异常波动的，公司应当及时按照《 指引》关于定期报告披露期间不得买卖本公司股票的有关规定。十四、上市公司应当在董事会审议通过本次半年报后两个工作日内，向本所提交下列文件：（一） ...
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业务许可证明、与客户签订的定向资产管理合同以及证券登记结算机构规定的其他文件。证券公司应当自专用证券账户办理之日起3个交易日内，将专用证券账户报证券 分公司所在地中国证监会派出机构。第四十六条 证券公司应当在每年度结束之日起3个月内，完成定向资产管理业务年度报告，并报中国证券业协会备案，同时抄送证券 ...
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