简称《证券投资基金法》）及相关法律法规，制定本办法。第二条 基金管理公司向特定客户募集资金或者接受特定客户财产委托担任资产管理人，由商业银行担任资产 ；（四）已经建立公平交易管理制度，明确了公平交易的原则、内容以及实现公平交易的具体措施；（五）已经建立有效的投资监控制度和报告制度，能够及时发现异常交易 ...
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法律法规，制定本办法。关联法规：全国人大法律（1）条第二条 基金管理公司向特定客户募集资金或者接受特定客户财产委托担任资产管理人，由商业银行担任资产 ； （五）已经建立公平交易管理制度，明确了公平交易的原则、内容以及实现公平交易的具体措施； （六）已经建立有效的投资监控制度和报告制度，能够及时发现异常 ...
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的约定；（二）发行人不能按期支付本息；（三）发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产；（四）保证人或者担保物发生重大变化；（五）其他影响债券持有人 再次提出证券发行申请。第五章信息披露第五十一条上市公司发行证券，应当按照中国证监会规定的程序、内容和格式，编制公开募集证券说明书或者其他信息披露文件，依法 ...
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与其他相关利益主体之间关系基本规则以及保证这些规则得到具体执行的依据。 2、公司章程中关于公司治理结构的规定应体“利益公平、信息透明、信誉可靠、责任到位 内控机制、风险防范机制做出原则规定。 3、对公司职员行为规范、公司及员工行为合规监察以及纪律程序等制度作出原则规定。 4、按照中国证监会关于基金从业 ...
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提交公司年度报告并公布。３．１２发行人定期报告经董事会审议通过后，发行人应当按法定程序和本所要求于第一时间将定期报告正本、摘要及正本磁盘、上网电子文件、审计 有关内容进行解释说明或补充公告，发行人不按本所要求办理的，本所可以视具体情况对其可转换公司债券实施临时停牌，直至发行人作出解释说明或补充公告后复 ...
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》、《中华人民共和国公司法》及相关法律法规，制定本办法。第二条 基金管理公司向特定客户募集资金或者接受特定客户财产委托担任资产管理人，由托管机构担任资产 ；（四）已经建立公平交易管理制度，明确了公平交易的原则、内容以及实现公平交易的具体措施；（五）已经建立有效的投资监控制度和报告制度，能够及时发现异常 ...
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等方式误导、诱导客户；（三）通过电视、报刊、广播及其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案；（四）接受单一客户委托资产净值低于中国证监会规定的 撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因停业、解散、撤销、破产等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜。定向资产管理合同 ...
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等方式误导、诱导客户；（三）通过电视、报刊、广播及其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案；（四）接受单一客户委托资产净值低于中国证监会规定的 撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因停业、解散、撤销、破产等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜。定向资产管理合同 ...
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已被暂定上市。二、乙方和丙方为具有股票上市推荐资格以及代办股份转让业务资格的证券公司。三、甲、乙、丙三方承诺遵守《公司法》、《证券法》、《证券公司代办 》、《补充规定》和本协议等有关规定，并履行相关义务。（四）甲方委托乙方具体办理股份重新确认、登记和托管工作。甲方应将其所有股份予以登记、托管。（五） ...
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利润分配和资本公积金转增股本方案(以下简称“方案”)后，及时披露方案的具体内容。11.4.2 上市公司在实施方案前，应当向本所提交下列文件：(一)方案实施 股票暂停上市期间作出终止上市的决议；(十一)公司解散或者被宣告破产；(十二)本所认定的其他情形。14.3.2 上市公司出现第14.3.1条第(一) ...
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