集合计划的投资管理事宜。投资主办人发生变更的，证券公司应当提前或者在合理时间内按照集合资产管理合同约定的方式披露，并向住所地中国证监会派出机构报告。第 五）中国证监会规定的其他条件。证券公司应当在计划存续期届满3个月前，向中国证监会提出计划展期申请。展期申请材料包括展期申请报告、集合资产管理合同、计划 ...
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将所报送的外部单位相关人员作为内幕知情人进行登记。在本次季报披露前如出现业绩提前泄漏或因业绩传闻导致公司股票及其衍生品种交易异常波动的公司，应及时按照《股票 应当执行中国证监会制定的特殊行业（业务）信息披露特别规定。十五、上市公司应当在董事会审议通过本次季报后两个交易日内，向本所提交下列文件：（一）经 ...
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变动原因。七、上市公司应当根据本所《上市公司信息披露工作指引第6号――重大合同》的要求，在本次季报正文3.2“重大事项进展情况”中披露公司年初至报告期末 公司股票的有关规定。十四、已发行境内上市外资股的上市公司应当同时在境外披露季度报告正文。十五、上市公司应当在董事会审议通过本次季报后两个工作日内，向 ...
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该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准； （四）配备必要的业务人员，公司总部至少有5名 五条 证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、记录、数据信息等资料。 证券公司保存上述文件资料的期限不得少于20年。 ...
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投资者合法权益，维护证券市场秩序，加强对上市公司的监督管理，根据《深圳市股份有限公司暂行规定》和《深圳市股票发行与交易管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》），特制定本 财务情况和经营业绩的制度。每会计年度公布两次，即中期报告和年度报告。中期报告应于每一会计年度的前六个月后的６０天内公布；年度报告应于 ...
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证券登记结算有限公司分别设立自营结算备付金账户和客户结算备付金账户；(五)其上海、深圳两个交易所的自营业务席位和非自营业务席位分别设立；(六)通讯条件和交易设施高效 保监会要求保险机构投资者更换的，保险机构投资者有权提前终止协议。保险机构投资者应当在签定前款规定协议之日起5日内，将协议副本报送中国保监 ...
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５００元、１０００元人民币。４．二年期国库券为可上市债券，发行期结束后２个月，即从８月１日起可在经国家批准的国债交易场所和国债转让中介机构上市交易。三、 ．“以旧换新”券面的管理承销单位在按上述规定分二次缴纳承销款的同时，应将“以旧换新”的旧券清点整理后，送承销合同甲方核查、封存。“以旧换新”工作结束 ...
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（以下简称“中国结算公司”）和中国证券业协会的有关规定，切实执行会员融资融券内部管理制度，认真履行与客户之间的融资融券合同，自觉接受证监会和本所、中国结算公司、 券外不得另作他用；（三）与客户约定的融资、融券期限最长不得超过6个月；（四）发生标的证券暂停交易，未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务 ...
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（以下简称“中国结算公司”）和中国证券业协会的有关规定，切实执行会员融资融券内部管理制度，认真履行与客户之间的融资融券合同，自觉接受证监会和本所、中国结算公司、 券外不得另作他用；（三）与客户约定的融资、融券期限最长不得超过6个月；（四）发生标的证券暂停交易，未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务 ...
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进行风险调整。金融资产的分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。对于证券公司违反规定超比例持有的金融资产，中国证监会及其派出 四条证券公司以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划的，应当在集合资产管理合同中对投入资金的数额、期限和承担责任等进行约定，并在计算净资本时根据 ...
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