依据的材料。第三条证据有以下几种：(一)书证；(二)物证；(三)视听资料；(四)证人证言；(五)当事人的陈述；(六)鉴定结论；(七)勘验笔录、现场笔录。 ，必要时有关部门应当配合信访部门做好接待工作。对于重要的信访事项和群众集体上访，有关部门领导应亲自处理或做好接待工作。第八条证券监管机构受理信访事项 ...
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活动等监管措施，因公司或证券营业网点原因出现群体性事件、恶性个案或导致客户频繁上访、群访，以及频繁发生信息安全事故或发生信息安全重大事故后报告不及时、 项条件，实现了交易、清算、核算、监控等系统的集中管理，建立了电子化档案资料的集中管理制度，并符合下列条件之一：1、上一年度公司代理买卖证券业务净收入 ...
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予以答复。第二十五条 对于在自评时隐瞒事项或者报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的证券公司，中国证监会派出机构应当对公司 ，有效防止营销人员损害客户权益5.04 客户投诉处理机制有效，能够稳妥处理各类上访、投诉、纠纷，防止群体性事件、恶性个案发生5.05 投资者教育融入各项业务流程 ...
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专业评价。6、客户交易结算资金第三方存管有效实施，账户开立、管理规范，客户资料完整真实，建立了以“了解自己的客户”和“适当性服务”为核心的客户分类管理和 挪用等侵害客户权益的情形，未因公司原因出现群体性事件、恶性个案或导致客户频繁上访、群访，以及频繁发生信息安全事故或发生信息安全重大事故。7、我会规定 ...
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对超范围经营证券业务和非法证券广告的监管与查处工作；协调提供涉嫌公司的工商登记资料；参与联合执法。 （五）人民银行福州中心支行：负责对非法证券经营活动给 （区）政府及其有关部门要做好因非法证券活动引起的赔偿请求或者因此引发的群体性上访的接待、解释、化解工作，维护社会稳定，并及时向省联席会议报告，必要时 ...
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