机构的直接领导下，依照国家法律、法规和政策，以及本部门、本单位的规章制度，对本部门、本单位及所属单位及经济组织的财政、财务收支及其经济效益进行内部 的规章制度，起草内部审计规章制度、办法，由本单位主要负责人或权力机构审定后公布实施；（六）对正在进行的严重违反财经法规、严重损失浪费行为，作出临时制止决定 ...
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申请注销其结算参与人资格；（二）不再具备本规则规定的结算参与人条件；（三）严重违反本公司业务规则或结算纪律；（四）被依法撤销、关闭、解散或宣告破产； 十条结算参与人应当履行下列义务：（一）遵守法律法规、本公司业务规则及其他相关规章制度；（二）代理客户买卖证券应当与客户签订证券交易、托管与结算协议；（三 ...
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申请注销其结算参与人资格；（二）不再具备本规则规定的结算参与人条件；（三）严重违反本公司业务规则或结算纪律；（四）被依法撤销、关闭、解散或宣告破产； 十条结算参与人应当履行下列义务：（一）遵守法律法规、本公司业务规则及其他相关规章制度；（二）代理客户买卖证券应当与客户签订证券交易、托管与结算协议；（三 ...
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注销其结算参与人资格； （二）不再具备本规则规定的结算参与人条件； （三）严重违反本公司业务规则或结算纪律； （四）被依法撤销、关闭、解散或宣告 结算参与人应当履行下列义务： （一）遵守法律法规、本公司业务规则及其他相关规章制度； （二）代理客户买卖证券应当与客户签订证券交易、托管与结算协议； （三 ...
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本公司申请注销其结算参与人资格；(二)不再具备本规则规定的结算参与人条件；(三)严重违反本公司业务规则或结算纪律；(四)被依法撤销、关闭、解散或宣告破产； 系统故障并多次导致结算业务无法正常进行；(七) 多次违反本规则、本公司其他业务规则及相关规章制度；(八) 本公司认定的其他情况。结算参与人存在前款 ...
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条证券公司或证券公司子公司必须依照法律、法规和国家财政主管部门制定的财务、会计规章制度，建立健全内部财务、会计管理办法。第七十二条证券公司或证券公司子公司 中国证监会可注销《经营证券业务许可证》或者《证券经营机构营业许可证》：（一）严重违反国家法律、法规和规章的；（二）丧失设立该类机构所必须具备的条件 ...
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规章和政策，依法开展证券经营活动； (二)遵守本所章程、业务规则及其他相关规章制度，执行本所决议； (三)派遣合格代表从事证券交易活动； (四)履行对本所市场 ： (一)被认定为证券市场禁入者； (二)在本所会员公司兼职； (三)严重违反国家法律、法规、规章、政策的有关规定； (四)其他情况。第六章 ...
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涉及期货欺诈行为的机构和个人；２、严重违反国家有关金融、证券、期货等法律法规，蓄意违反期货交易所的有关规章制度，造成严重后果的机构和个人；３、采取造谣、 人和直接责任人员，各期货交易所、期货经纪机构不得接受其从事期货业务。四、对违反第三项规定接受“市场禁入者”的期货交易所和期货经纪机构，中国证监会将对 ...
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市场的政策法规和交易所的规章制度，在广东联合期货交易所1995年11月份交割的籼米期货交易中，蓄意违规、操纵市场，手段恶劣，情节严重，扰乱了期货市场的 号)广东金创期货经纪有限公司：经查明，你公司在籼米7111合约交易中，严重违反国务院办公厅国办发[1994]92号文件和我所交易规则的有关规定，借仓、 ...
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外地分支机构的关系尚未理顺，有的甚至难于有效地控制外地分支机构。事实证明，规章制度、经营决策机制、分支机构管理等内部管理方面的缺陷是证券经营机构在业务 政策，使各层次投资者在信息来源、操作、交割等方面处于不平等状态，违反“三公”原则。(5)挪用客户保证金。 擅自动用客户保证金，挪作自营买卖和给大户透支 ...
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