以及是否存在违法、违规行为或不诚信行为，是否存在受到处罚和对曾任职的破产企业负个人责任的情况。取得发行人与高管人员所签定的协议或承诺文件，关注高管 业务发展目标相一致，发行人是否有能力管理、控制收购对象。募集资金拟用于合资经营或合作经营的，应了解合资或合作方的基本情况，包括名称、法定代表人、住所、注册 ...
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责任公司形式设立的，其股东可以是企业法人、社团法人或自然人。 企业法人参股独立基金销售机构，应当具备以下条件： (一)持续经营三个以上完整会计年度，财务状况 的基金销售机构及相关机构外，基金销售机构与未取得基金销售业务资格的机构或个人合作，开办基金销售业务的，责令基金销售机构改正，并处以警告、罚款；对 ...
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《中外合作经营企业法》第5条及《中外合作经营企业法实施细则》第11条的规定，“合作企业协议、合同、章程自审查批准机关颁发批准证书之日起生效”。经查证，琼民 57亿元。这一行为严重违反了《禁止欺诈办法》第11条关于“禁止任何单位或者个人对证券发行、交易及其相关活动的事实、性质、前景、法律等事项作出不实、 ...
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或者董事会关于设立营业部的决议；(三)拟聘用的营业部从业人员的从业资格证明；(四)经营场地所有权或者使用权证明；(五)与期货经纪业务有关的设施的情况说明；(六)期货 客户。单位不得以个人名义、个人不得以单位名义与期货经纪公司签订期货经纪合同。本办法所称单位指公司、企业及其他经济组织。第五十条 期货经纪 ...
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变更与终止第六条设立期货交易所，由中国证监会审批。未经批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。关联法规：国务院行政 管理和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部，不得将营业部承包、租赁或者委托给他人 ...
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近三年的资产负债表、损益表及现金流量表或公司成立之日起至收购、出售资产合同签署日期间的资产负债表、损益表及现金流量表。（四）上市公司预计从交易获得的 情况等；被担保人为法人的，应当包括企业名称、注册地点、法定代表人、经营范围、与上市公司的关联关系或其他关系；被担保人为个人的，应当包括姓名、与上市公司的 ...
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近三年的资产负债表、损益表及现金流量表或公司成立之日起至收购、出售资产合同签署日期间的资产负债表和损益表及现金流量表；（四）上市公司预计从该项交易中 情况等；被担保人为法人的，应当包括企业名称、注册地点、法定代表人、经营范围、与上市公司的关联关系或其他关系；被担保人为个人的，应当包括姓名、与上市公司的 ...
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基本情况：被担保人为法人的，应当包括企业名称、注册地点、法定代表人、经营范围、与上市公司的关联关系或其他关系；被担保人为个人的，应当包括姓名、与上市公司的 章未尽事宜，适用本所其他有关业务规则以及本所与其他证券交易所签署的监管合作备忘录的规定。 第十二章违反本规则的处理 １２．１上市公司违反本规则规定 ...
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近三年的资产负债表、损益表及现金流量表或公司成立之日起至收购、出售资产合同签署日期间的资产负债表和损益表及现金流量表；（四）上市公司预计从该项交易 被担保人基本情况；被担保人为法人，包括企业名称、注册地点、法定代表人、经营范围、与上市公司的关联关系或其他关系；被担保人为个人，包括姓名、与上市公司的关联 ...
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不能列入“法定财产评估增值”。根据国家财政主管部门的认定，进行合作经营的企业只应对正式签署并批准的合作项目所占用的土地进行评估，对拟开发的全部土地进行 证券欺诈行为暂行办法》(以下简称《禁止欺诈办法》)第十一条关于“禁止任何单位或者个人对证券发行、交易及其相关活动的事实、性质、前景、法律等事项作出不实 ...
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