基金销售业务的商业银行完善内部合规控制制度和员工行为规范的指导意见证券投资基金规范运作指导意见第二号为规范代理证券投资基金销售业务的商业银行（以下简称“ 实行代销人员定期培训、认证上岗的制度；（三）建立客户服务工作和业务推介规范，避免代销业务人员就基金相关问题向投资者进行误导性的宣传解释，防止对有关 ...
//www.110.com/fagui/law_37493.html-了解详情
现发布《关于代理证券投资基金销售业务的商业银行完善内部合规控制制度和员工行为规范的指导意见》，请遵照执行。已取得开放式基金销售代理资格的商业银行 银行和中国证监会正式提交申请材料时，有关附件应当按照本通知附件内容制作。为规范代理证券投资基金销售业务的商业银行(以下简称“代销银行”)的相关业务运作，促使 ...
//www.110.com/fagui/law_74567.html-了解详情
－88061504。中国证券监督管理委员会二OO五年十一月十四日关于《上市公司股权激励规范意见》(试行)的起草说明为了贯彻落实国务院转发中国证监会《关于提高上市公司质量意见 2）条第二条 本规范意见所称股权激励是指上市公司以本公司股票为标的，对其董事、监事、高级管理人员及其他员工进行的长期性激励。上市 ...
//www.110.com/fagui/law_127785.html-了解详情
监管，提升证券公司服务水平，增强证券行业竞争力，保护投资者合法权益，现就进一步规范证券营业网点作如下规定：一、证券营业部设立（一）证券公司申请在住所地 撤销方案的提交截至日期为2010年8月底。撤销方案中应当包括员工和客户安置计划，并承诺承担所有历史遗留问题或潜在风险，负责完成账户规范等工作。撤销方案 ...
//www.110.com/fagui/law_316043.html-了解详情
监管，提升证券公司服务水平，增强证券行业竞争力，保护投资者合法权益，现就进一步规范证券营业网点作如下规定：一、证券营业部设立（一）证券公司申请在住所地 撤销方案的提交截止日期为2010年8月底。撤销方案中应当包括员工和客户安置计划，并承诺承担所有历史遗留问题或潜在风险，负责完成账户规范等工作。撤销方案 ...
//www.110.com/fagui/law_360996.html-了解详情
规定》(中国证监会公告[2008]2号)同时废止。 《基金销售管理办法(修订稿)》起草说明 为规范基金销售活动，保护基金投资人合法权益，促进基金市场健康发展，我们结合《 。为此，我们此次调整了专业销售机构的准入条件：1、将组织形式放宽为有限责任公司或合伙企业；2、将出资 人放宽至具有基金从业经历的专业 ...
//www.110.com/fagui/law_370862.html-了解详情
证券的公司信息披露内容与格式准则第28号--创业板公司招股说明书 第一章总则 第一条为规范首次公开发行股票的信息披露行为，保护投资者合法权益，根据《公司法》、《 创新的制度安排等。 第四十九条发行人应披露其核心技术人员、研发人员占员工总数的比例，所取得的专业资质及重要科研成果和获得的奖项，披露最近两年 ...
//www.110.com/fagui/law_359776.html-了解详情
本次发行各方当事人和发行时间安排第七节 备查文件第四章 附则第一章 总则第一条为规范首次公开发行股票的信息披露行为，保护投资者合法权益，根据《公司法》、《 ；进行过清理的，应当说明是否存在潜在问题和风险隐患，以及有关责任的承担主体等。第三十九条发行人应简要披露员工及其社会保障情况，主要包括：(一)员工 ...
//www.110.com/fagui/law_148142.html-了解详情
十六节附录和备查文件第三章招股说明书摘要第四章附则第一章 总则第一条为规范首次公开发行股票的信息披露行为，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 土地使用权、专利与非专利技术、重要特许权利等，应明确披露这些权利的使用及权属情况。第五十六条发行人应简介员工及其社会保障情况，主要包括：(一)员工 ...
//www.110.com/fagui/law_75656.html-了解详情
各证券公司会员： 为规范证券公司营业部信息技术系统的建设和安全管理，防范技术操作风险，保护投资者利益，保障证券市场稳定运行，协会按照证券期货业信息化领导小组和 )证券营业部用于交易业务的信息系统权限变更应执行相关审批流程，并有完整的变更记录。 (二)员工应被授予完成所承担任务所需的最小权限，重要岗位的 ...
//www.110.com/fagui/law_360479.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务