财政部和证券交易所相关文件确认的结果办理发行登记；国债通过证券交易所挂牌分销或场外合同分销的，本公司根据证券交易所确认的分销结果，将相应的国债登记到持有人证券 另行制定。第七十条 本公司负责结算的债券买卖合同、回购融资合同和回购质押合同等交易合同应为书面形式，该合同由结算参与人发出的提交质押券申报指令 ...
//www.110.com/fagui/law_318221.html-了解详情
资金存取、划转、查询等事宜； (二)提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖； (三)与客户约定分享投资收益，对客户证券 信息； (十三)损害客户合法权益、扰乱市场秩序或者违背职业道德的其他行为。 第十条合同应约定甲方向乙方支付报酬的计算依据、计算方法、支付时间和支付方式。 ...
//www.110.com/fagui/law_358295.html-了解详情
(三)基金的运作方式；(四)基金的投资目标；(五)封闭式基金的基金份额总额和合同期限或开放式基金的最低募集份额总额；(六)基金份额面值和认购费用；(七)其他 托管第三十一条 说明基金托管人与基金管理人必须按照《基金法》、基金合同及其他有关规定订立托管协议。订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人 ...
//www.110.com/fagui/law_69056.html-了解详情
交易所经深圳市人民政府同意，中国人民银行总行批准后设立。深圳证券交易所是特区内有价证券集中买卖的唯一合法场所。第四十七条交易所的业务范围如下：（一）提供有价证券集中 证券交易经手费。第五十四条在交易所从事证券自营买卖或经纪人业务的，应与交易所订立集中交易市场使用合同，订立该合同时，以其中的一种身份为限 ...
//www.110.com/fagui/law_61520.html-了解详情
承销是指证券经营机构按照承销合同，为发行者包销或代销证券的行为。（四）证券交易是指在证券交易所市场或证券柜台交易市场，买卖证券的行为。（五）证券 事项，按国家有关规定办理。未经许可，任何单位或个人不得采用类似证券交易所集中竞价买卖方式进行证券交易。非证券交易所不得使用类似证券交易所的名称。第五十六条 ...
//www.110.com/fagui/law_89087.html-了解详情
规则，切实执行会员公司融资融券内部管理制度，认真履行与客户之间的融资融券合同，自觉接受证监会和本所、中国结算、中国证券业协会的监督管理。 会员办理与本 一）客户普通证券账户不能申报带“担保品”“融资”、“融券”或“强制平仓”标识的买卖指令； （二）客户信用证券账户不得用于买入除可充抵保证金及本所公布的 ...
//www.110.com/fagui/law_369195.html-了解详情
方可与主管机关认可的境外证券经营机构签订代理合同。主管机关批准的特许证券经营机构可派出市代表参加本所ｂ股集中交易市场的买卖。第十二条ｂ股的转让仅 境外代理机构提供银行给予的信贷额度。境内特许证券商根据该信贷额度酌情接受境外代理机构买卖盘的总额。清算银行对该信贷额度负有督查的责任，即保证该信贷额度能在ｔ ...
//www.110.com/fagui/law_348203.html-了解详情
方可与主管机关认可的境外证券经营机构签订代理合同。主管机关批准的特许证券经营机构可派出市代表参加本所Ｂ股集中交易市场的买卖。第十二条Ｂ股的转让仅 境外代理机构提供银行给予的信贷额度。境内特许证券商根据该信贷额度酌情接受境外代理机构买卖盘的总额。清算银行对该信贷额度负有督查的责任，即保证该信贷额度能在Ｔ ...
//www.110.com/fagui/law_91087.html-了解详情
总额不得超过５万元；党政机关干部、现役军人、证券从业人员和证券有关部门工作人员不得买卖股票，具体管理办法由政府有关部门另行制定，报中国人民银行和市政府批准。境外 其未受清偿部分，可用保证金进行清偿。第六十六条上市公司洽商、签订重要合同，及公司资产、负债、权益、经营发生重大变化，对其证券价格产生明显影响 ...
//www.110.com/fagui/law_89072.html-了解详情
的事宜。第十四条特许证券经营机构与其代理机构之间签订的代理合同应报主管机关核准。第十五条投资人买卖Ｂ种股票，须事先凭身份证、护照或法人登记注册文件在特许 的银行（包括外资银行）开立Ｂ种股票交易帐户。投资人直接通过特许证券经营机构认购和买卖Ｂ种股票，必须通过上述帐户办理资金的存入和支付。上述帐户为离岸帐 ...
//www.110.com/fagui/law_89046.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务