风险。第十二条证券公司应与其股东、实际控制人、关联方之间保持资产、财务、人事、业务、机构等方面的独立性，确保证券公司独立运作。第十三条证券公司应建立 ，明确风险管理流程和风险化解方法。第十九条证券公司应建立健全包括授权管理、岗位职责、监督检查、考核奖惩等在内的各项内部管理制度；对经纪、自营、投资银行、 ...
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。第十七条公司必须建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度，严格制定单位业绩和个人工作表现挂钩的薪酬制度，确保公司职员具备和保持正直 内各级机构会计部门的垂直领导和主管会计委派制度，在岗位分工的基础上明确各会计岗位职责，严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程。（三）坚持正确的会计 ...
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二)公司实行法人负责制，公司各业务部门、各级分支机构在其规定的业务、财务、人事等授权范围内行使相应的经营管理职能。(三)各项经济业务和管理程序必须遵从管理层 机构会计部门的垂直领导和主管会计委派制度，在岗位分工的基础上明确各会计岗位职责，严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程。(三)坚持正确的会计 ...
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完毕后，超级用户密码掌控人负责安全退出超级用户登录。6．操作权限严格按岗位职责设置，密码掌控人要定期检查操作员的权限。(四)数据安全管理细则1． 托管工作组批准并进行离任审计后，按照相关制度办理手续，方可离岗。6．其它人事管理遵照托管工作组相关规定执行。(九)软硬件设备管理细则1．交接日被托管技术方向 ...
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内部控制制度的有效执行。（三）独立性原则。基金销售机构内各分支机构、部门和岗位职责应保持相对独立，权责分明，相互制衡。（四）审慎性原则。制定内部控制应 执行。（二）基金销售机构各业务部门、各级分支机构在其规定的业务、财务、人事等授权范围内行使相应的职能。（三）销售业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作 ...
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内控制度的有效执行。（三）独立性原则。基金销售机构内各分支机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，权责分明，相互制衡。（四）审慎性原则。制定内部控制应当 执行。 （二）基金销售机构各业务部门、各级分支机构在其规定的业务、财务、人事等授权范围内行使相应的职能。（三）销售业务和管理程序必须遵从管理层制定的 ...
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比例确定考试入围人员。（五）体检及考察。政府人事行政部门对考试入围人员组织身体检查。体检标准根据招聘岗位需要及其有关规定确定。体检应在县级以上综合医院 人事行政部门、纪检监察部门和事业单位主管部门要认真履行监管职责，对事业单位招聘过程中违反人事纪律及本办法的行为要予以制止和纠正，保证招聘工作的公开、 ...
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任职是否符合法律、法规规定的任职资格，聘任是否符合公司章程规定的任免程序和内部人事聘用制度；调查高管人员相互之间是否存在亲属关系。对于高管人员任职资格需经 控制标准、控制措施，包括授权与审批、复核与查证、业务规程与操作程序、岗位权限与职责分工、相互独立与制衡、应急与预防等措施。应选择一定数量的控制活动 ...
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定额拨补”和“收益提留”的管理办法，保证营运机构的正常运作。二、内设机构及职责根据营运机构的组织设置和运营必须满足公有资产营运管理体制的特定要求，营运机构 依法设有董事会和总经理外，还应包括有如下内设机构和职责配置：（一）劳动人事管理部负责营运机构的人事和劳资管理事务；协调处理属下全资、控股、参股企业 ...
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的联络工作。公司董事会及经理层要注意增强公司透明度，积极支持董事会秘书履行职责，并在工作机构及人员配备方面给予必要的保证。? 九、探索对公司高级 、开除职工。?公司要取消“干部”和“工人”的称谓，打破“干部”和“工人”的身份界限和岗位界限，不得套用政府机关的行政级别。对管理人员要实行竞争上岗、淘汰下岗 ...
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