为证券公司实现下述目标提供合理保证：（一）保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行。（二）防范经营风险和道德风险。（三）保障客户及证券公司 清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任。第十七条证券公司应不断完善业务、财务、人力资源等综合信息管理系统，根据自身实际加强业务运作的后台管理，完善 ...
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防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。第十一条 公司 的执行情况实行严格的检查和反馈。第十四条 公司应当建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任 ...
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，从而提高企业的运作效率。(七)培养了一批专业化人才，为证券市场的进一步发展提供了人力资源。目前在证券经营机构从事证券业务的人员已达10万人。经过几年来 建设上。至今我们仍有一些机构尚未建立完整的规章制度，有的建立了，也有待于完善；其次，在经营决策方面，公司高级管理人员与一般管理人员以及一般管理人员与 ...
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的风险。第十条基金销售机构应建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源管理制度，确保基金销售人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。 应建立员工培训制度，通过培训、考试等方式，确保员工理解和掌握相关法律法规和规章制度。员工培训应符合基金行业自律机构的相关要求，培训情况应记录并存档。（三 ...
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风险。第十条 基金销售机构应当建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源管理制度，确保基金销售人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力 建立员工培训制度，通过培训、考试等方式，确保员工理解和掌握相关法律法规和规章制度。员工培训应当符合基金行业自律机构的相关要求，培训情况应当记录并存档。（ ...
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