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子公司、分公司或者中国证监会规定的其他形式的分支机构。子公司可以从事特定客户资产管理、基金销售以及中国证监会许可的其他业务。分公司或者中国证监会规定的其他形式的 战略和业务操作相适应的信息技术系统。第五十三条 基金管理公司应当建立健全人力资源管理制度,规范岗位职责,强化员工培训,建立与公司发展相适应的 ...
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的原则,对基金管理公司的合规运作、公司治理、投资决策与研究分析体系的建立与执行、公平交易与防范利益输送相关制度的建立与执行、公司监察稽核与内部风险控制体系的建立与执行、人员队伍及人力资源管理状况等相关内容进行审查和评议,必要时可以对特定客户资产管理业务的准备 ...
//www.110.com/fagui/law_386282.html-了解详情
风险。第十条基金销售机构应建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源管理制度,确保基金销售人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。 机构内部控制情况进行监督并依据相关法律法规进行处罚,基金销售机构应将内部控制制度报中国证监会备案。第五十条中国证监会在对基金销售机构内部控制情况进行监督时 ...
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制度的执行情况实行严格的检查和反馈。第十四条 公司应当建立有效的人力资源管理制度,健全激励约束机制,确保公司人员具备与岗位要求相适应的职业操守 。第二十五条 基金交易业务控制主要内容包括: (一)基金交易应实行集中交易制度,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。 (二)公司应当建立交易 ...
//www.110.com/fagui/law_73399.html-了解详情
,任何机构或者个人不得委托其他机构或者个人代持子公司的股权。第九条 基金管理公司设立子公司应当以自有资金出资。子公司的注册资本应当不低于2000万元人民币。 、风险控制、监察稽核、人力资源管理、信息技术和运营服务等方面提供支持和服务。第二十条 基金管理公司应当建立关联交易管理制度,规范与子公司间的关联 ...
//www.110.com/fagui/law_395742.html-了解详情
,任何机构或者个人不得委托其他机构或者个人代持子公司的股权。第九条 基金管理公司设立子公司应当以自有资金出资。子公司的注册资本应当不低于2000万元人民币。 、风险控制、监察稽核、人力资源管理、信息技术和运营服务等方面提供支持和服务。第二十条 基金管理公司应当建立关联交易管理制度,规范与子公司间的关联 ...
//www.110.com/fagui/law_395669.html-了解详情
的原则,对基金管理公司的合规运作、公司治理、投资决策与研究分析体系的建立与执行、公平交易与防范利益输送相关制度的建立与执行、公司监察稽核与内部风险控制体系的建立与执行、人员队伍及人力资源管理状况等相关内容进行审查和评议,必要时可以对特定客户资产管理业务的准备 ...
//www.110.com/fagui/law_395270.html-了解详情
对基金管理公司的合规运作、经营状况、公司治理、投资决策与研究分析体系的建立与执行、公平交易与防范利益输送相关制度的建立与执行、公司监察稽核与内部风险控制体系的建立与执行、人员队伍及人力资源管理状况等相关内容进行审查和评议,作出批准或者不予批准的决定,并通知 ...
//www.110.com/fagui/law_199297.html-了解详情
的法律风险、财务风险及道德风险。第五十七条证券公司应建立投资银行项目管理制度,完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施,加强项目的承揽 应符合中国证监会、证券交易所及登记结算公司相关技术规范的要求。第十一节人力资源管理内部控制第一百二十一条证券公司应当高度重视聘用人员的诚信记录,确保其 ...
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的进一步发展提供了人力资源。目前在证券经营机构从事证券业务的人员已达10万人。经过几年来的风风雨雨、摸爬滚打,造就了一批懂经营、善管理、思想活跃的 从业人员资格考试大纲的制定工作, 进一步贯彻落实证券从业人员资格管理制度。去年颁布《证券从业人员资格管理办法》后,鉴于市场条件和考试大纲制定中的,问题一直 ...
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