业务。分支机构只能根据公司统一安排，从事客户服务、投诉处理、信息收集及联络等活动，并应留存所在地会员与公司签订的合同及其他业务资料备查。会员制机构设立的分支 在签字时已阅知相关风险提示，未签书面合同不得收取咨询服务费用。 十四、会员制机构应建立起有效的客户营销及咨询服务的录音确认制度，在每个客户的服务 ...
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业务。分支机构只能根据公司统一安排，从事客户服务、投诉处理、信息收集及联络等活动，并应留存所在地会员与公司签订的合同及其他业务资料备查。会员制机构设立的分支 在签字时已阅知相关风险提示，未签书面合同不得收取咨询服务费用。十四、会员制机构应建立起有效的客户营销及咨询服务的录音确认制度，在每个客户的服务 ...
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户和资金帐户，并采取技术手续严格管理；（二）检查开设自营帐户的会员是否具备规定的自营资格；（三）要求会员按月编制库存证券报表，并于次月５ 的业务规则中做出明确规定。第七十三条证券登记结算机构应当依据与证券发行人签订的服务合同，定期或者不定期地向证券发行人提供证券持有人名册及其他有关资料。在无纸化发行和 ...
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、签署的《证券交易委托代理协议书》及其他合同等。(二)正常经纪客户的认定及处理判断客户是否属于正常经纪业务客户，应遵循以事实为依据、以法律为准绳，实质重于形式的原则。下述情形均不属于收购范围的正常经纪客户：1、存在正常经纪业务外的合同关系；2、证券公司因该账户业务向客户或第三方支付过委托理财或借贷 ...
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附表 2)。 第六条 对于合伙企业、创投企业等非法人组织，委托交易的证券公司应每年核实其营业执照是否有效、是否通过年检，如营业执照过期或未通过年检 、有效身份证明文件复印件 户 □国家商务部颁发的《外商投资企业批准证书》或省级(含副省级城市)以上创业投资管理部门出具的创投企业备案文件(适用于创 代 投 ...
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规则中做出明确规定。第七十三条 证券登记结算机构应当依据与证券发行人签订的服务合同，定期或者不定期地向证券发行人提供证券持有人名册及其他有关资料。有无纸化 、漏洞不重视、不报告、不及时解决；(四)对在证券交易所内发生的违规行为未能及时采取有效措施予以制止或者查处不力。关联法规：国务院部委规章（1）条第 ...
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帐户和资金帐户，并采取技术手续严格管理；(二)检查开设自营帐户的会员是否具备规定的自营资格；(三)要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前 的业务规则中做出明确规定。第七十三条证券登记结算机构应当依据与证券发行人签订的服务合同，定期或者不定期地向证券发行人提供证券持有人名册及其他有关资料。在无纸化 ...
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的股票账户和资金账户，并采取技术手段严格管理；(二)检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格；(三)要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5 规则中做出明确规定。第七十三条 证券登记结算机构应当依据与证券发行人签订的服务合同，定期或者不定期地向证券发行人提供证券持有人名册及其他有关资料。在无纸化 ...
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地址及统一编号，并认定以本所规章为其契约之一部。第三十四条 受托契约的有效期间，由契约双方当事人约定。第三十五条 委托书应按本所规定的统一格式制备 ，然后向场内出市代表下达买卖指令。(2)场内出市代表接到电话员的买卖指令后，应先看申报价格是否达到《竞价告示板》公告价位。如果达到，场内出市代表将买卖指令 ...
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