CodeofConduct)的有关问题，提出以下指导意见：一、各代销银行应依据法律、法规及有关监管规定，参考相关国际金融企业的内部制度，建立健全本银行代理证券投资基金(以下简称“基金”)销售业务所必须的内部合规控制制度及员工行为规范，提高基金代销业务规范运作的水平，配合相关 ...
//www.110.com/fagui/law_74567.html-了解详情
有关监管规定，参考相关国际金融企业的内部制度，建立健全本银行代理证券投资基金（以下简称“基金”）销售业务所必须的内部合规控制制度及员工行为规范，提高基金代销业务 的职业操守和工作规范：（一）强化岗位职责管理；（二）实行代销人员定期培训、认证上岗的制度；（三）建立客户服务工作和业务推介规范，避免代销业务 ...
//www.110.com/fagui/law_37493.html-了解详情
营运机构必须与行政主管部门分离，并以产权为纽带，对属下全资、控股、参股企业行使出资者的权利。（三）贯彻“责、权、利”相结合的原则，实行公有资产 产权代表的考核管理责任，并向董事会提交考核报告以及人力资源配置的具体方案。组织营运机构及其属下企业的员工培训教育工作。按照有关政策规定实施再就业工程、在职员工 ...
//www.110.com/fagui/law_342369.html-了解详情
起30日内向工商行政管理机关办理注册登记手续；凭工商行政管理机关核发的《企业法人营业执照》向中国证监会领取《基金管理资格证书》。中外合资基金管理公司还应当 第五十三条 基金管理公司应当建立健全人力资源管理制度，规范岗位职责，强化员工培训，建立与公司发展相适应的激励约束机制、基金从业人员与基金份额持有人 ...
//www.110.com/fagui/law_395266.html-了解详情
和香港会计师公会。附表1//www.csrc.gov.cn/pub/newsite/bgt/xwdd/200911/P020091116551621713839.doc会计师事务所从事H股企业审计业务试点申请表会计师事务所名称：成立时间 批准设立文号 会计师事务所执业证书编号证 券 资 格 ...
//www.110.com/fagui/law_362132.html-了解详情
技术人员数量：…………………………表2： 总部信息系统情况表系统名称 开发商名称 技术模式 操作系统版本号(以及补丁版本) 数据库系统版本号(以及补丁版本)表3： 企业主干网情况表中心路由器情况 主路由器型号：备路由器型号：备份方式：中心交换机情况 主交换机型号：备交换机型号：备份方式：线路情况 ...
//www.110.com/fagui/law_149824.html-了解详情
是否在发行人领取薪酬，是否在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领取薪酬；调查发行人员工的劳动、人事、工资报酬以及相应的社会保障是否独立管理，判断其 、操作性强的会计制度，各级会计人员是否具备了专业素质，是否建立了持续的人员培训制度，有无控制风险的相关规定，会计岗位设置是否贯彻"责任分离、相互制约" ...
//www.110.com/fagui/law_64873.html-了解详情
的交易所精神。形成充满使命感和责任感、具有创新意识和服务意 识的企业价值观，增强交易所凝聚力和员工主人翁意识。以创建文化活动品牌为抓手，建立健全文化建设长效 加强与境内外交易所的业务合作，在技术、产品、跨市场监管、信息和人员培训等领域实现进一步深化，促进上交所业务发展全面提升。6、不断深入国际市场研究 ...
//www.110.com/fagui/law_373389.html-了解详情
的评估机构进行评估。二、证券从业人员的管理和培训各级行信托公司撤并回银行后，原派至证券经营机构工作的我行员工回归所属行，由各级行人事部门统一管理。原由信托 共同商量解决办法，在地方政府的支持下，保证对个人的兑付。清理国债回购和兑付企业债券所需资金原则上由各管辖行在辖内自行解决。四、建立证券业务的季报与 ...
//www.110.com/fagui/law_57520.html-了解详情
公司规范经营,完善证券公司内部控制机制，增强证券公司自我约束能力，推动证券公司现代企业制度建设，防范和化解金融风险，依据《中华人民共和国证券法》、《证券公司 十五条证券公司应当培育良好的内部控制文化，建立健全员工持续教育制度，加强对员工的法规及业务培训，确保所有从业人员及时获得充分的法律法规、内部控制 ...
//www.110.com/fagui/law_50806.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务