第三人托管基金资产；5、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；6、以基金的名义设立证券帐户、银行帐户等基金资产帐户， 。(三)章程应载明对公司组织机构和主要从业人员要求的条款公司根据《公司法》等有关法律，设置组织管理机构，聘用管理人员。(四)章程应载明公司自有资金运用限制的下列 ...
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委托第三人托管基金资产；５、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；６、以基金的名义设立证券帐户、银行帐户等基金资产帐户， 要求的条款公司根据《公司法》等有关法律，设置组织管理机构，聘用管理人员。（四）章程应载明公司自有资金运用限制的下列条款：１、公司应保持满足日常需要的足额营运 ...
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第十四条 本办法第二条所称通过其他方式进行资产交易，包括：（一）与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资；（二）受托经营、租赁其他企业资产或者 虽未独立核算，但与其经营业务相关的收入、费用在会计核算上能够清晰划分；（四）上市公司与该经营实体的主要高级管理人员签订聘用合同或者采取其他方式，就该经营实体 ...
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股东的名单及简要情况；１２．董事、监事、高级管理人员及重要职员持有股份情况，包括持有本发行人及其他关联企业股份的情况；１３．股票回购程序。根据《规范意见》 报告。盈利预测所采用的会计政策必须与招股说明书所载财务报表所采用的会计政策一致。（二十）重要合同及重大诉讼事项本节简要介绍发行人已签订的重要合同和 ...
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的规定 5.6.2 上市公司及其关联方在最近24个月内是否与管理层和其近亲属及其所任职的企业（上市公司除外）不存在资金、业务往来 是否不存在资金占用 核算，但与其经营业务相关的收入、费用在会计核算上是否能够清晰划分 2.9.4 上市公司与该经营实体的主要高级管理人员是否签订聘用合同或者采取其他方式确定 ...
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一年度财务会计报告；(二)股东会或者董事会关于设立营业部的决议；(三)拟聘用的营业部从业人员的从业资格证明；(四)经营场地所有权或者使用权证明；(五)与期货经纪业务 客户。单位不得以个人名义、个人不得以单位名义与期货经纪公司签订期货经纪合同。本办法所称单位指公司、企业及其他经济组织。第五十条 期货经纪 ...
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不得有承诺收益条款。第七十一条证券公司应与委托人签订受托投资管理合同，严格合同审批程序。证券公司应在合同约定的权限内管理受托资产，严格控制风险。第七 节人力资源管理内部控制第一百二十一条证券公司应当高度重视聘用人员的诚信记录，确保其具有与业务岗位要求相适应的专业能力和道德水准。证券公司应当要求聘用人员 ...
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权益。 第二章公司治理结构 第一节独立性 2.1.1上市公司应当与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业的人员、资产、财务分开，机构、业务独立，各自独立核算 的合格专业理财机构作为受托方，并与受托方签订书面合同，明确委托理财的金额、期限、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。 公司董事会应指派专人跟踪 ...
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对于非专利技术，应取得发行人相关保密制度及其与核心技术人员签订的保密协议等，调查发行人具体的技术保护措施和实际的保护状况；对发行人未来经营存在重大影响 查阅发行人重要会议记录和重要合同等方法，按照《公司法》和企业会计准则的规定，确认发行人的关联方及关联方关系，调档查阅关联方的工商登记资料。调查发行人高 ...
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政策和期货交易所章程、交易规则及其实施细则的情况；(十七)组织期货交易所年度财务会计报告的审计工作，决定会计师事务所的聘用和变更事项； (十八)期货交易所章程规定 ，由客户签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容，并签订期货经纪合同。期货公司不得为未签订《期货经纪合同》的客户开立账户。 《〈期货经纪 ...
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